期指-ziliao9?2010证券经纪人考试
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551.欺诈行为。
属() 证券买卖书面确认文件 时间内向被代理人提供 证券经营机构不再规定 。(单项选择题)。
] 1.A：违法行为[错 。
[对] 2.B：欺诈客户行为 。
期指-ziliao9?2010证券经纪人考试
[错] 3.C：虚假陈述行为 。
[错] 4.D：操纵市场行为 。
552.欺诈行为。
明书，属于() 者，未向其提供招股说 发行人将政券卖给投资 按照我国现行*规定， 。(单项选择题)。
期指-ziliao9?2010证券经纪人考试
[错] 1.A：内幕交易行为 。
[错] 2.B：操纵市场行为 。
[对] 3.C：欺诈客户行为 。
[错] 4.D：虚假陈述行为 。
主要内容 553.《基金法》的 。
采用()的方式 产进行证券投资，应当 基金管理人运用基金财 我国《基金法》规定， 。(单项选择题)。
] 1.A：集中投资[错 。
] 2.B：信用投资[错 。
] 3.C：反向投资[错 。
] 4.D：资产组合[对 。
主要内容 554.《基金法》的 。
持有人参加，方可召开 有代表()基金份额的 基金份额持有*会应当 我国《基金法》规定， 。(单项选择题)。
上[错] 1.A：百分之三十以 。
上[错] 2.B：百分之七十以 。
[错] 3.C：百分之十以上 。
上[对] 4.D：百分之五十以 。
主要内容 555.《基金法》的 。
》的是() 中华人民共和国基金法 以下基金品种中适用《 。(单项选择题)。
] 1.A：私募基金[错 。
] 2.B：创业基金[错 。
[对] 3.C：证券投资基金 。
] 4.D：社保基金[错 。
调整对象与范围 556.《基金法》的 。
手续 定办理验资和基金备案 基金管理人应当按照规 人数不少于()人的， 规定，且基金持有人的 《证券投资基金法》的 集的基金份额总额符合 基金募集期限届满，募 。(单项选择题)。
1.A：100[错]。
2.B：200[对]。
] 3.C：1000[错 。
] 4.D：2000[错 。
调整对象与范围 557.《基金法》的 。
书中载明 个月，并应在扫墓说明 定的期限不得超过() 限内不办理赎回，但约 合同生效之日起一定期 约定基金管理人自基金 开放式的基金合同可以 。(单项选择题)。
1.A：1[错]。
2.B：2[错]。
3.C：3[对]。
4.D：6[错]。
调整对象与范围 558.《基金法》的 。
投资 基金财产应当用于() 我国《基金法》规定， 。(单项选择题)。
票、债券[对] 1.A：上市交易的股 。
] 2.B：承销证券[错 。
提供担保[错] 3.C：向他人*或者 。
责任的投资[错] 4.D：从事承担无限 。
定 关证券市场参与者的规 559.《证券法》有 。
部托管在() 券上市交易前，应当全 证券持有人所持有的证 我国《证券法》规定， 。(单项选择题)。
] 1.A：证券公司[错 。
错] 2.B：证券交易所[ 。
[错] 3.C：资信评估机构 。
机构[对] 4.D：证券登记结算 。
定 关证券市场参与者的规 560.《证券法》有 。
，必须经()批准 证券公司设立分支机构 根据《证券法》规定， 。(单项选择题)。
[错] 1.A：中国人民银行 。
] 2.B：当地政府[错 。
3.C：财政部[错]。
督管理机构[对] 4.D：国务院证券监 。
定 关证券市场参与者的规 561.《证券法》有 。
() 证券业协会是证券业的 。(单项选择题)。
[错] 它的权利机构是理事会 1.A：自律性组织， 。
会[对] 它的权利机构是会员大 2.B：自律性组织， 。
会[错] 它的权利机构是会员大 3.C：行政性组织， 。
[错] 它的权利机构是理事会 4.D：行政性组织， 。
定 关证券市场参与者的规 562.《证券法》有 。
移送()处理 行为涉嫌*的，应将其 行职责，发现证券违法 证券督管理机构依法履 我国《证券法》规定， 。(单项选择题)。
1.A：*机关[错]。
2.B：政府[错]。
] 3.C：审计部门[错 。
4.D：*机关[对]。
563.证券上市制度。
不少于人民币() 司其公司股本总额必须 申请上市的股份有限公 。(单项选择题)。
错] 1.A：1000万[ 。
对] 2.B：3000万[ 。
错] 3.C：5000万[ 。
错] 4.D：4000万[ 。
564.证券上市制度。
() 止公司股票的交易，称 的条件的，交易所将停 券交易所关于证券上市 当上市公司不能满足证 。(单项选择题)。
] 1.A：暂停交易[错 。
] 2.B：暂停上市[错 。
] 3.C：终止交易[错 。
] 4.D：终止上市[对 。
565.证券上市制度。
)以上 开发行股份的比例为( 过人民币4亿元的，公 以上；公司股本总额超 到公司股份总数的() 件：公开发行的股份达 ，上市应当符合下列条 股份有限公司申请股票 。(单项选择题)。
[错] 1.A：25%15％ 。
[错] 2.B：50%10％ 。
[对] 3.C：25%10％ 。
[错] 4.D：50%15％ 。
运作系统 566.证券交易所的 。
) 情况，做出判断，是( ，监控人员可立即掌握 况，如果出现异常波动 数、成交量等的变化情 观察股票价格、股份指 。(单项选择题)。
] 1.A：证券监控[错 。
] 2.B：行情监控[对 。
] 3.C：资金监控[错 。
] 4.D：交易监控[错 。
运作系统 567.证券交易所的 。
易所交易系统 以下()不属于证券交 。(单项选择题)。
] 1.A：撮合主机[错 。
对] 2.B：交易通信网[ 。
] 3.C：通信网络[错 。
] 4.D：柜台终端[错 。
运作系统 568.证券交易所的 。
包括() 证券交易所的运作系统 。(单项选择题)。
] 1.A：交易系统[错 。
] 2.B：结算系统[错 。
] 3.C：信息系统[错 。
] 4.D：监察系统[错 。
] 5.E：以上都是[对 。
组织形式 569.证券交易所的 。
式形成证券交易价格 证券交易所通过()方 。(单项选择题)。
1.A：协商[错]。
2.B：拍卖[错]。
3.C：投标[错]。
4.D：竞价[对]。
组织形式 570.证券交易所的 。
我国证券交易所均()。(单项选择题)。
人[错] 组成，系盈利性事业法 1.A：按会员制方式 。
人[对] 组成，系非盈利性的法 2.B：按会员制方式 。
法人[错] 组成，系盈利性的企业 3.C：按公司制方式 。
业法人[错] 组成，系非盈利性的事 4.D：按公司制方式 。
组织形式 571.证券交易所的 。
交易所的决策机构 以下()是会员制证券 。(单项选择题)。
] 1.A：会员大会[错 。
2.B：董事会[错]。
3.C：理事会[对]。
错] 4.D：监察委员会[ 。
的定义、特征和功能 572.场外交易市场 。
) 于场外交易市场的是( 以下证券交易市场中属 。(单项选择题)。
市场[错] 1.A：上海证券交易 。
市场[错] 2.B：纽约证券交易 。
交易市场[对] 3.C：那斯达克证券 。
市场[错] 4.D：伦敦证券交易 。
的定义、特征和功能 573.场外交易市场 。
定方式为() 场外交易市场的价格决 。(单项选择题)。
] 1.A：议价方式[对 。
[错] 2.B：公开竞价方式 。
[错] 3.C：集合竞价方式 。
[错] 4.D：连续竞价方式 。
的定义、特征和功能 574.场外交易市场 。
投资基金主要是()的 在场外交易市场交易的 。(单项选择题)。
1.A：封闭式[错]。
2.B：开放式[对]。
3.C：公益式[错]。
4.D：受益式[错]。
02 575.三板市场20 。
幅*为() 我国*股份转让市场涨 。(单项选择题)。
1.A：10%[错]。
2.B：5%[对]。
3.C：20%[错]。
错] 4.D：不设涨幅*[ 。
02 576.三板市场20 。
供特别转让服务 可委托()券商为其提 市场交易的每一只股票 根据现行规定，在三板 。(单项选择题)。
1.A：一家[对]。
2.B：两家[错]。
3.C：三家[错]。
4.D：四家[错]。
02 577.三板市场20 。
撮合交易的方式是() 我国的*股份转让市场 。(单项选择题)。
] 1.A：议价方式[错 。
] 2.B：连续报价[错 。
] 3.C：集合竞价[对 。
] 4.D：公开竞价[错 。
的构成 578.证券发行市场 。
的是() ，下属于证券发行主体 在国内证券发行市场上 。(单项选择题)。
1.A：政府[错]。
2.B：企业[错]。
] 3.C：金融机构[错 。
4.D：居民[对]。
和发行方式 579.证券发行制度 。
)管理原则 证券发行核准制实行( 。(单项选择题)。
1.A：公开[错]。
2.B：公平[错]。
3.C：公正[错]。
4.D：实质[对]。
和发行方式 580.证券发行制度 。
的债券发行方式 以下()不是我国目前 。(单项选择题)。
] 1.A：行政摊派[对 。
] 2.B：定向发行[错 。
] 3.C：承购包销[错 。
] 4.D：招标发行[错 。
和发行方式 581.证券发行制度 。
)管理原则 证券发行注册制实行( 。(单项选择题)。
1.A：公开[对]。
2.B：公平[错]。
3.C：公正[错]。
4.D：实质[错]。
582.证券承销制度。
一价格中标又称() 根据中标规则不同，单 。(单项选择题)。
] 1.A：欧式招标[错 。
] 2.B：英式招标[错 。
对] 3.C：荷兰式招标[ 。
] 4.D：美式招标[错 。
583.证券承销制度。
销方式是() 销商承担全部风险的承 再向投资者发售，由承 行人该次发行的证券， 由承销商先全额购买发 。(单项选择题)。
1.A：自销[错]。
2.B：代销[错]。
] 3.C：全额包销[对 。
] 4.D：余额包销[错 。
584.证券承销制度。
的承销方式是() 剩余证券全部自行购入 在承销期结束时将售后 按照协议全部购入或者 承销商将以发行的证券 。(单项选择题)。
1.A：承销[错]。
2.B：自销[错]。
3.C：代销[错]。
4.D：包销[对]。
的权利与义务 585.普通股票股东 。
后顺序是() 清算时，资产清偿的先 股份有限公司进行破产 。(单项选择题)。
股东、普通股东[对] 1.A：债权人、优先 。
股东、优先股东[错] 2.B：债权人、普通 。
先股东、债权人[错] 3.C：普通股东、优 。
通股东、债权人[错] 4.D：优先股东、普 。
的权利与义务 586.普通股票股东 。
不包括() 普通股股东享有的权利 。(单项选择题)。
错] 1.A：优先认股权[ 。
权[错] 2.B：公司盈余分配 。
权[对] 3.C：公司经理表决 。
权[错] 4.D：剩余财产分配 。
的权利与义务 587.普通股票股东 。
括()(单项选择题) 股东的综合权利中不包 。
[错] 1.A：出席股东大会 。
财产[对] 2.B：直接处理公司 。
[错] 3.C：参加投票表决 。
[错] 4.C：分配股息红利 。
588.结算制度。
选择题) 金直达()水平(单项 在规定时间内追加保证 金的通知,要求交易者 知经纪人发出追加保证 于()时,结算所会通 当保证金帐户的水平低 。
始保证金[对] 1.A:维持保证金初 。
持保证金[错] 2.B:维持保证金维 。
始保证金[错] 3.C:初始保证金初 。
持保证金[错] 4.D:初始保证金维 。
589.结算制度。
一种() 实行的每日清算制度是 金融期货交易结算所所 。(单项选择题)。
制度[错] 1.A:无资产的结算 。
制度[错] 2.B:有资产的结算 。
制度[对] 3.C:无负债的结算 。
制度[错] 4.D:有负债的结算 。
590.结算制度。
带来的风险称为() 锁定未来现金流,由此 值操作,则并不能完成 用替代合约进行套期保 配的期货合约.如果选 期限、数量上均恰好匹 到与现货头寸在品种、 期保值者很可能难以找 标准化产品,因此,套 由于期货交易的对象是 。(单项选择题)。
] 1.A:基差风险[对 。
] 2.B:保值风险[错 。
] 3.C:替代风险[错 。
错] 4.D:流动性风险[ 。
义与特征 591.普通股票的定 。
公司盈利的高低而变化 普通股票的()完全随 。(单项选择题)。
] 1.A：帐面价值[错 。
] 2.B：清算价值[对 。
] 3.C：资本利得[错 。
] 4.D：票面价值[错 。
义与特征 592.普通股票的定 。
筹资工具是() 股份有限公司最基本的 。(单项选择题)。
] 1.A：普通股票[对 。
] 2.B：优先股票[错 。
] 3.C：公司债券[错 。
4.D：银行*[错]。
义与特征 593.普通股票的定 。
产分配权() 普通股股东行使剩余资 。(单项选择题)。
运行期间[错] 1.A：是在公司正常 。
清算之时[对] 2.B：是在公司解散 。
债务之前[错] 3.C：是在清偿公司 。
费用之前[错] 4.D：是在支付清算 。
义与特征 594.普通股票的定 。
是()的突出特征 市场价格的波动性大， 。(单项选择题)。
1.A：优先股[错]。
2.B：债券[错]。
3.C：普通股[对]。
4.D：基金[错]。
595.金融期货合约。
以规定的内容是() ,没有用标准化条款加 在金融期货交易合约中 。(单项选择题)。
[错] 1.A:交易的标的物 。
] 2.B:合约规模[错 。
] 3.C:标价方法[错 。
] 4.D:价格水平[对 。
户报告制度 596.限仓制度与大 。
易所大户报告限额() 大户报告制度,通常交 根据金融期货交易中的 。(单项选择题)。
[对] 1.A:小于限仓限额 。
[错] 2.B:等于限仓限额 。
[错] 3.C:大于限仓限额 。
仓限额[错] 4.D:小于或等于限 。
户报告制度 597.限仓制度与大 。
选择题) 与实际不符()(单项 制度中,下列哪个规定 在金融期货交易的限仓 。
远期月份[错] 1.A:近期月份严于 。
远期月份[对] 2.B:近期月份宽于 。
于投机者[错] 3.C:套期保值者宽 。
于散户投资者[错] 4.D:机构投资者宽 。
值与内在价值 598.股票的清算价 。
价值()其帐面价值 大多数公司的实际清算 。(单项选择题)。
1.A：高于[错]。
2.B：等于[错]。
3.C：低于[对]。
4.D：无关于[错]。
值与内在价值 599.股票的清算价 。
未来收益的() 股票的内在价值是股票 。(单项选择题)。
1.A：净值[错]。
2.B：总值[错]。
3.C：现值[对]。
4.D：期值[错]。
值与内在价值 600.股票的清算价 。
每一股份所代表的() 清算价值是公司清算时 。(单项选择题)。
] 1.A：票面价值[错 。
] 2.B：帐面价值[错 。
] 3.C：内在价值[错 。
] 4.D：实际价值[对 。
格 601.股票的理论价 。
之为() 资本利得收入，可以称 股票的未来股息收入、 。(单项选择题)。
1.A：现值[错]。
2.B：期值[对]。
3.C：贴现值[错]。
4.D：复利值[错]。
格 602.股票的理论价 。
来的 理论价格是根据()而 股票及其他有价证券的 。(单项选择题)。
] 1.A：现值理论[对 。
] 2.B：预期理论[错 。
[错] 3.C：合理收益理论 。
错] 4.D：流动性理论[ 。
格 603.股票的理论价 。
因为() 股票之所以有价格，是 。(单项选择题)。
值[错] 1.A：股票本身有价 。
证[错] 2.B：股票是资本凭 。
益的价值[对] 3.C：股票代表着收 。
本[错] 4.D：股票是现实资 。
的因素 604.影响股票价格 。
的影响因素是() 股票的市场价格最直接 。(单项选择题)。
[错] 1.A：宏观经济形式 。
[错] 2.B：宏观经济政策 。
错] 3.C：通货膨胀率[ 。
] 4.D：供求关系[对 。
的因素 605.影响股票价格 。
) 性变动的根本原因是( 引起股票市场价格周期 。(单项选择题)。
[错] 1.A：经济参数变化 。
[对] 2.B：经济周期波动 。
[错] 3.C：投资周期波动 。
[错] 4.D：经济政策变化 。
的因素 606.影响股票价格 。
间的关系表现为() 股票价格与公司盈利之 。(单项选择题)。
与公司盈利变化[错] 1.A：股票变化同步 。
于公司盈利变化[对] 2.B：股票变化领先 。
于公司盈利变化[错] 3.C：股票变化滞后 。
错] 4.D：无明显关系[ 。
的因素 607.影响股票价格 。
本因素是() 决定股票价格高低的基 。(单项选择题)。
1.A：*因素[错]。
] 2.B：投机因素[错 。
[对] 3.C：公司经营状况 。
[错] 4.D：宏观经济因素 。
征 608.优先股票的特 。
通股 优先股收益一般()普 。(单项选择题)。
1.A：等于[错]。
2.B：低于[对]。
3.C：高于[错]。
4.D：不确定[错]。
征 609.优先股票的特 。
要体现在() 优先股票的“优先”主 。(单项选择题)。
与权的优先[错] 1.A：对企业经营参 。
票的优先[错] 2.B：认购新发行股 。
股利[错] 时，其股息高于普通股 3.C：公司盈利很多 。
] 余资产清偿的优先[对 4.D：股息分配和剩 。
征 610.优先股票的特 。
票的风险()普通股票 从风险角度看，优先股 。(单项选择题)。
1.A：大于[错]。
2.B：小于[对]。
3.C：等于[错]。
4.D：不确定[错]。
义 611.优先股票的定 。
干特点 优先股票兼有()的若 。(单项选择题)。
1.A：基金[错]。
错] 2.B：可转换债券[ 。
3.C：债券[对]。
4.D：期货[错]。
义 612.优先股票的定 。
普通股票 息收入可能会大大() 情况下，优先股票的股 在公司获得高额利润的 。(单项选择题)。
1.A：高于[错]。
2.B：等于[错]。
3.C：不确定[错]。
4.D：低于[对]。
义 613.优先股票的定 。
主要区别体现在() 优先股票与普通股票的 。(单项选择题)。
] 1.A：股票收益[错 。
] 2.B：股票风险[错 。
] 3.C：股东权利[对 。
] 4.D：股东义务[错 。
先股 614.累积、参与优 。
() 优先股票的分类依据是 累积优先股票和非累积 。(单项选择题)。
分配[错] 分参与本期剩余盈利的 1.A：能否参与或部 。
发的股息[对] 度补发当年未能足额派 2.B：能否在以后年 。
他品种[错] 3.C：能否转换成其 。
错] 的股份公司出价赎回[ 4.D：嫩否由原发行 。
先股 615.积累、参与优 。
通股票的是() 在收益分配上接近于普 。(单项选择题)。
错] 1.B：累积优先股[ 。
股[错] 2.C：部分参与优先 。
股[对] 3.D：全部参与优先 。
[错] 4.A：可转换优先股 。
616.集中交易制度。
又称() 期货交易的做市商方式 。(单项选择题)。
[错] 1.A:报价驱动方式 。
[错] 2.B:指令驱动方式 。
[对] 3.C:委托驱动方式 。
[错] 4.D:交易驱动方式 。
617.集中交易制度。
循的原则是() 金融期货交易所不必遵 。(单项选择题)。
1.A:高效[对]。
2.B:公开[错]。
3.C:公平[错]。
4.D:公正[错]。
618.集中交易制度。
动交易方式又称() 金融期货交易的指令驱 。(单项选择题)。
式[错] 1.A：做市商交易方 。
] 2.B：竞价方式[对 。
式[错] 3.C：标准化交易方 。
[错] 4.D：集中交易方式 。
619.基金资产净值。
() 基金单位资产净值是指 。(单项选择题)。
实际代表的价值[错] 投资基金每份基金单位 1.A：某一时期某一 。
格[错] 投资基金单位的实际价 2.B：某一时期某一 。
额实际代表的价值 一投资基金每份基金份 3.C：某一时点上某 。[对]。
位实际的价格[错] 一投资基金每份基金单 4.D：某一时点上某 。
能 620.金融期货的功 。
的.(单项选择题) )形成期货价格来体现 能是在期货市场通过( 金融期货的价格体现功 。
] 1.A:拍卖竞价[错 。
] 2.B:集中竞价[对 。
错] 3.C:交易所报价[ 。
] 4.D:分散竞价[错 。
在价值与时间价值 621.金融期权的内 。
,则() 市场价格等于协定价格 在金融期权交易中,若 。(单项选择题)。
值期权[错] 1.A:看涨期权为实 。
值期权[错] 2.B:看跌期权为虚 。
] 跌期权为平价期权[对 3.C:看涨期权与看 。
值期权[错] 4.D:看涨期权为虚 。
在价值与时间价值 622.金融期权的内 。
() 金融期权的内在价值都 场价格处于什么水平, 无论期权基础资产的市 。(单项选择题)。
1.A:大于零[错]。
2.B:小于零[错]。
3.C:等于零[错]。
[对] 4.D:大于或等于零 。
在价值与时间价值 623.金融期权的内 。
的费用,是因为() 方之所以愿意支付额外 在金融期权交易中,买 。(单项选择题)。
] 的内在价值会增加[对 1.A:希望实值期权 。
变为虚值期权[错] 2.B:希望实值期权 。
变为平价期权[错] 3.C:希望实值期权 。
] 的内在价值会减少[错 4.D:希望实值期权 。
得主要因素 624.影响金融期权 。
益是() 行该期权所能获得的收 期权的买方如果立即执 。(单项选择题)。
] 1.A:内在价值[对 。
] 2.B:时间价值[错 。
间价值[错] 3.C:内在价值和时 。
4.D:期权费[错]。
得主要因素 625.影响金融期权 。
此时为() 场价格高于协定价格, 对看涨期权而言,若市 。(单项选择题)。
] 1.A:实值期权[对 。
] 2.B:虚值期权[错 。
] 3.C:平价期权[错 。
] 4.D:零值期权[错 。
得主要因素 626.影响金融期权 。
是错误的() 格的说法中,哪个说法 在下列有关金融期权价 。(单项选择题)。
成本[对] 会降低期权价格的机会 1.A:通常,利率高 。
向是一致的[错] 间与时间价值的变动方 2.B:通常,权利期 。
[错] 间越长,期权价格越高 3.C:通常,权利期 。
[错] 距越大,时间价值越小 格与市场价格之间的差 4.D:通常,协定价 。
定义和分类、特征 627.可转换债券的 。
率.(单项选择题) 回条款的转债()的利 并为此要支付比没有赎 施赎回条款的选择权, 转债发行人拥有是否实 。
1.A:更低[错]。
2.B:更高[对]。
错] 3.C:更低或更高[ 。
4.D:相同[错]。
定义和分类、特征 628.可转换债券的 。
选择题) 的()的证券.(单项 的证券转换为一定数量 持有者可以将一定数量 可转换债券通常是指其 。
1.A:债券[错]。
] 2.B:公司债券[错 。
3.C:优先股[错]。
4.D:普通股[对]。
定义和分类、特征 629.可转换债券的 。
种普通股票的() 可转换债券实质上是一 。(单项选择题)。
] 1.A:远期合约[错 。
] 2.B:期货合约[错 。
] 3.C:看跌期权[错 。
] 4.D:看涨期权[对 。
要素 630.可转换债券的 。
条件一般是() 可转换公司债券的赎回 。(单项选择题)。
] 大幅高于转换价格[对 1.A:公司股价长期 。
] 大幅低于转换价格[错 2.B:公司股价长期 。
等于转换价格[错] 3.C:公司股价长期 。
动[错] 在转换价格左右小幅波 4.D:公司股价长期 。
要素 631.可转换债券的 。
条件一般是() 可转换公司债券的回售 。(单项选择题)。
] 大幅高于转换价格[错 1.A:公司股价长期 。
] 大幅低于转换价格[对 2.B:公司股价长期 。
等于转换价格[错] 3.C:公司股价长期 。
动[错] 在转换价格左右小幅波 4.D:公司股价长期 。
要素 632.可转换债券的 。
题) 公司股票.(单项选择 起()个月后可转换为 换公司债券自发行之日 管理办法》规定,可转 我国《可转换公司债券 。
1.A:1[错]。
2.B:6[对]。
3.C:8[错]。
4.D:12[错]。
要素 633.可转换债券的 。
为转换() 格低于转换价值时被称 当可转换债券的市场价 。(单项选择题)。
1.A:升水[错]。
2.B:贴水[对]。
3.C:平价[错]。
4.D:涨价[错]。
要素 634.可转换债券的 。
平均收盘价为基础 )个交易日公司股票的 格应以募集说明书前( 转换公司债券的转换价 我国现行法规规定,可 。(单项选择题)。
1.A:15[错]。
2.B:30[对]。
3.C:45[错]。
4.D:60[错]。
要素 635.可转换债券的 。
() 对于可转换债券来说, 。(单项选择题)。
错] 可变而转换价值可变[ 1.A:其理论价值不 。
错] 变而转换价值不可变[ 2.B:其理论价值可 。
对] 转换价值都是可变的[ 3.C:其理论价值和 。
[错] 转换价值都是不可变的 4.D:其理论价值和 。
要素 636.可转换债券的 。
债券的价格随之() 票价格上升时,可转换 般就表现为:当普通股 可转换债券在市场上一 。(单项选择题)。
1.A:不确定[错]。
2.B:无变化[错]。
3.C:下降[错]。
4.D:上涨[对]。
要素 637.可转换债券的 。
转换比例为() 转换价格为20元,则 为1000元,规定其 如果可转换债券的面额 。(单项选择题)。
1.A:20[错]。
2.B:40[错]。
3.C:45[错]。
4.D:50[对]。
要素 638.可转换债券的 。
择题) 与()之比.(单项选 取决于可转换债券面值 可转换债券的转换价格 。
] 1.A:转换比例[对 。
] 2.B:转换价值[错 。
] 3.C:转换期限[错 。
] 4.D:转换数量[错 。
市场价格 理论价值、转换价值与 639.可转换债券的 。
乘以() 等于每股普通股的市价 可转换债券的转换价值 。(单项选择题)。
] 1.A:转换时间[错 。
] 2.B:转换比例[对 。
] 3.C:转换价格[错 。
] 4.D:转换期限[错 。
640.ETF的运行。
金额.(单项选择题) 成分股所需的最低投资 资金额()买入各指数 者买卖ETF的最低投 构造单位的分割使投资 。
] 1.A:远远高于[错 。
2.B:略高于[错]。
] 3.C:远远低于[对 。
4.D:略低于[错]。
公司*证券*的规定 641.《刑法》有关 。
规定 司、企业债券做了明确 条对非法发行股票和公 《刑法》第一百七十九 。以下罚金 资金金额()以上() 并处或者单处非法募集 下有期徒刑或者拘役， 个人犯此罪的处()以 。(单项选择题)。
5％[对] 1.A：5年，1％、 。
5％[错] 2.B：3年，1％、 。
5％[错] 3.C：5年，3％、 。
5％[错] 4.D：3年，3％、 。
公司*证券*的规定 642.《刑法》有关 。
券属于() 行股票或公司、企业债 刑法》的规定，擅自发 依照《中华人民共和国 。(单项选择题)。
] 企业的管理秩序罪[错 1.A：妨害对公司、 。
对] 和公司、企业债券罪[ 2.B:非法发行股票 。
错] 3.C：金融诈骗罪[ 。
4.D：渎职罪[错]。
度 643.证券市场*制 。
() 是公开、公平、公正和 证券*制度的基本原则 。(单项选择题)。
] 1.A：保证真实[错 。
] 2.B：维护权益[错 。
] 3.C：鼓励竞争[错 。
] 4.D：诚实信用[对 。
类 644.有价证券的分 。
证券可分为() 按证券发行主体分类， 。(不定项选择题)。
] 1.A：公司证券[对 。
] 2.B：金融证券[对 。
] 3.C：政府证券[对 。
] 4.D：商业证券[错 。
类 645.有价证券的分 。
() 下列属于商品证券的有 。(不定项选择题)。
1.A：提货单[对]。
2.B：汇票[错]。
3.C：运货单[对]。
] 4.D：仓库栈单[对 。
类 646.有价证券的分 。
益证券 ()等证券属于变动收 。(不定项选择题)。
错] 1.A：优先股股票[ 。
[错] 2.B：固定利率债券 。
[对] 3.C：浮动利率债券 。
对] 4.D：普通股股票[ 。
义 647.有价证券的定 。
属于货币证券的有()。(不定项选择题)。
] 1.A：商业汇票[对 。
] 2.B：商业本票[对 。
] 3.C：银行汇票[对 。
] 4.D：金融债券[错 。
类 648.有价证券的分 。
件的证券称为() 证券交易所挂牌交易条 未申请上市或不符合在 。(不定项选择题)。
对] 1.A：非挂牌证券[ 。
对] 2.B：非上市证券[ 。
] 3.C：挂牌证券[错 。
] 4.D：停牌证券[错 。
类 649.有价证券的分 。
多种，其中有() 广义的有价证券包括很 。(不定项选择题)。
] 1.A：商品证券[对 。
] 2.B：凭证证券[错 。
] 3.C：货币证券[对 。
] 4.D：资本证券[对 。
类 650.有价证券的分 。
的有() 以下属于固定收益证券 。(不定项选择题)。
] 1.A：优先股票[对 。
] 2.B：普通股票[错 。
] 3.C：认股权证[错 。
4.D：债券[对]。
效措施 651.诚信建设的有 。
责制度 )几个方面建立诚信问 证券监管部门主要从( 。(不定项选择题)。
备案及承诺制度[对] 事、监事及高管人员的 1.A：进一步完善董 。
信义务[对] 记录档案，督促履行诚 2.B：建立健全诚信 。
行为的惩处力度[对] 3.C：加大对不诚信 。
信息披露制度[错] 4.D：完善上市公司 。
效措施 652.诚信建设的有 。
设 )几个重点加强诚信建 上市公司应紧紧围绕( 。(不定项选择题)。
错] 1.A：大股东行为[ 。
] 2.B：公司治理[对 。
] 3.C：信息披露[对 。
[对] 4.D：募集资金使用 。
效措施 653.诚信建设的有 。
点加强诚信建设 证券公司应以()为重 。(不定项选择题)。
] 1.A：规范经营[对 。
] 2.B：公司治理[错 。
] 3.C：防范风险[对 。
] 4.D：公平竞争[对 。
内容 算公司诚信建设的主要 654.交易所登记结 。
密责任的诚信义务 相关从业人员有履行保 )的内容保密的责任， 登记结算机构负有对( 。(不定项选择题)。
] 1.A：证券交易[错 。
] 2.B：证券登记[对 。
] 3.C：证券托管[对 。
] 4.D：证券结算[对 。
内容 算公司诚信建设的主要 655.交易所登记结 。
的() 管政策时，应保持政策 证券监管部门在制定监 。(不定项选择题)。
1.A：稳定性[错]。
2.B：连续性[对]。
3.C：一致性[对]。
4.D：公证性[错]。
内容 算公司诚信建设的主要 656.交易所登记结 。
证据 引起的各类纠纷的主要 原始凭证是解决因() 。(不定项选择题)。
] 1.A：证券登记[对 。
] 2.B：证券托管[对 。
] 3.C：证券交易[对 。
] 4.D：证券结算[对 。
要内容 657.诚信建设的主 。
当竞争行为的有() 下列属于证券公司不正 。(不定项选择题)。
] 1.A：贬损同行[对 。
] 2.B：商业贿赂[对 。
] 3.C：虚假陈述[对 。
] 4.D：内幕交易[错 。
要内容 658.诚信建设的主 。
骗、误导投资者 )，不披露虚假信息欺 上市公司要严格执行( 。(不定项选择题)。
] 1.A：《公*》[对 。
对] 2.B：《证券法》[ 。
有关规定[对] 3.C：中国证监会的 。
有关规定[对] 4.D：证券交易所的 。
要内容 659.诚信建设的主 。
()几个方面进行 中介机构诚信建设应从 。(不定项选择题)。
业务[对] 1.A：依法独立开展 。
执业[对] 公约，公平竞争、公正 2.B：恪守行业自律 。
，杜绝弄虚作假[对] 文件真实、准确、全面 3.C：确保出具的* 。
经营，规范服务[对] 4.D：从业人员依法 。
开放式基金的区别 660.封闭式基金与 。
金的区别在于() 开放式基金和封闭式基 。(不定项选择题)。
[对] 1.A：交易费用不同 。
同[对] 2.B：发行规模*不 。
[对] 3.C：交易方式不同 。
算标准不同[对] 4.D：交易价格的计 。
开放式基金的区别 661.封闭式基金与 。
是() 封闭式基金扩募的条件 。(不定项选择题)。
良好[对] 1.A：基金运营业绩 。
大[错] 2.B：基金资产规模 。
对] 规行为受到行政处罚[ 近两年内没有因违法违 3.C：基金管理人最 。
*会决议通过[对] 4.D：基金份额持有 。
开放式基金的区别 662.封闭式基金与 。
方面 金的区别表现在()等 开放式基金与封闭式基 。(不定项选择题)。
] 1.A：期限不同[对 。
同[对] 2.B：发行规模*不 。
计价方式不同[对] 3.C：基金单位交易 。
[错] 4.D：投资对象不同 。
663.股票基金。
基金的优点包括() 同其他基金相比，股票 。(不定项选择题)。
] 1.A：风险较低[错 。
力较大[对] 2.B：资本的成长潜 。
用低[错] 3.C：基金的管理费 。
[对] 类股票，从而降低风险 将较少的资本投资于各 4.D：有利于投资者 。
664.股票基金。
为() 度，可将股票基金划分 按基金投资的分散化程 。(不定项选择题)。
[对] 1.A：一般股票基金 。
金[错] 2.B：高风险股票基 。
金[对] 3.C：专门化股票基 。
金[错] 4.D：低风险股票基 。
665.股票基金。
重于追求() 股票基金的投资目标侧 。(不定项选择题)。
错] 1.A：优先认股权[ 。
] 2.B：资本利得[对 。
[对] 3.C：长期资本增值 。
错] 4.D：公司控股权[ 。
冲机制 666.期货合约和对 。
) 些内容作了统一规定( 金融期货合约对下列那 。(不定项选择题)。
] 1.A:交易价格[错 。
] 2.B:交易单位[对 。
] 3.C:交易时间[对 。
对] 4.D:最后交易日[ 。
冲机制 667.期货合约和对 。
) 能划分,可大致分为( 按照金融衍生工具的功 。(不定项选择题)。
新[对] 1.A:风险管理型创 。
新[对] 2.B:增强流动型创 。
新[对] 3.C:信用创造型创 。
新[对] 4.D:股权创造型创 。
冲机制 668.期货合约和对 。
种类有() 金融期货交易保证金的 。(不定项选择题)。
对] 1.C:维持保证金[ 。
错] 2.D:最终保证金[ 。
对] 3.A:初始保证金[ 。
错] 4.B:期中保证金[ 。
对外开放 669.中国证券市场 。
有() 已发行的债券品种主要 我国利用国际债券市场 。(不定项选择题)。
] 1.A：政府债券[对 。
] 2.B：金融债券[对 。
券[对] 3.C;可转换公司债 。
4.D：公司券[错]。
对外开放 670.中国证券市场 。
化的具体形式有() 中国股票市场融资国际 。(不定项选择题)。
] 1.A：B股融资[对 。
] 2.B：H股融资[对 。
] 3.C：N股融资[对 。
[对] 4.D：存托凭证融资 。
671.财务风险。
下列说法正确的是()。(不定项选择题)。
于短期债券[对] 险对长期债券的影响大 率高，这是因为利率风 率一般比短期国债的利 1.A：长期国债的利 。
债券大[对] 股票面临的市场风险比 般高于债券，这是因为 2.B：股票收益率一 。
先股的影响[错] 通股的影响要大于对优 3.C：利率风险对普 。
错] 是对信用风险的补偿[ 4.D：浮动利率债券 。
672.财务风险。
要是由于()造成的 证券投资的财务风险主 。(不定项选择题)。
[错] 1.A：投资决策失误 。
理[对] 2.B：财务结构不合 。
] 3.C：融资不当[对 。
] 4.D：管理不善[错 。
济周期波动风险 673.政策风险和经 。
确的是() 以下关于风险说法，正 。(不定项选择题)。
对] 资者预期收益的背离[ 1.A：风险是指对投 。
定性[对] 险就是证券收益的不确 2.B：证券投资的风 。
[错] 可以投资组合而避免的 3.C：系统性风险是 。
[对] 可以投资组合来避免的 4.D：非系统风险是 。
济周期波动风险 674.政策风险和经 。
() 以下属于系统风险的是 。(不定项选择题)。
] 1.A：政策风险[对 。
对] 2.B：购买力风险[ 。
] 3.C：利率风险[对 。
] 4.D：违约风险[错 。
风险[对] 5.E：经济周期波动 。
济周期波动风险 675.政策风险和经 。
正确的是() 以下关于看涨市的说法 。(不定项选择题)。
] 大，交易日渐活跃[对 1.A：交易量日渐扩 。
时间[对] 上升并可维持较长一段 2.B：股票价格持续 。
] ，股价将直线上升[错 3.C：在看涨市场中 。
价格都会上涨[对] 市中，几乎所有的股票 4.D：在整个看涨行 。
676.购买力风险。
下等式中正确的是() 益率和通货膨胀率，以 表实际收益率、名义收 分别用Y、Y′、P代 。(不定项选择题)。
[对] 1.A：Y′＝Y＋P 。
[错] 2.B：Y′＝Y-P 。
[错] 3.C：Y＝Y′＋P 。
[对] 4.D：Y＝Y′-P 。
义与特征 677.普通股票的定 。
普通股票的特征有()。(不定项选择题)。
票[对] 1.A：是最基本的股 。
票[对] 2.B：是最重要的股 。
[对] 3.C：是标准的股票 。
股票[对] 4.D：是风险最大的 。
的权利与义务 678.普通股票股东 。
证权的主要目的是() 给予普通股股东优先认 。(不定项选择题)。
有的持股比例[对] 东在股份公司中保持原 1.A：保证普通股股 。
的需要[错] 2.B：实现公司融资 。
[对] 股东的利益和持股价值 3.C：保护原普通股 。
股东的利益[错] 4.C：保护公司全体 。
的权利与义务2002 679.普通股票股东 。
是() 普通股股东的法定义务 。(不定项选择题)。
[对] 1.A：遵守公司章程 。
错] 2.B：*缴纳股金[ 。
[对] 3.C：不得随意退股 。
他义务[对] 4.D：应当承担的其 。
的权利与义务 680.普通股票股东 。
它们是() 配权有一定的*条件， 普通股股东行使盈余分 。(不定项选择题)。
] 1.A：*上的*[对 。
需要[对] 2.B：公司对现金的 。
位[对] 3.C：股东所处的地 。
境[对] 4.D：公司的经营环 。
681.股票收益率。
的比率 有期内()占投资本金 要反映投资者在一定持 股票的持有期收益率主 。(不定项选择题)。
[对] 1.A：全部股息收入 。
[错] 2.B：现金股息收入 。
] 3.C：资本利得[对 。
] 4.D：资本收益[错 。
682.股票收益率。
的指标主要有() 衡量股票投资收益水平 。(不定项选择题)。
错] 1.A：到期收益率[ 。
[对] 2.B：持有期收益率 。
对] 3.C：股利收益率[ 。
有期收益率[对] 4.D：股份变动后持 。
683.股票收益率。
付形式有有() 一次性付息债券利息支 。(不定项选择题)。
] 1.C：附息债券[错 。
期支付本息[对] 2.D：贴现计息，到 。
期支付本息[对] 3.A：单利计息，到 。
期支付本息[对] 4.B：复利计息，到 。
684.债券收益。
因素有() 票面利率时需要考虑的 债券发行人在设计债券 。(不定项选择题)。
度[对] 1.A：投资者欢迎程 。
] 2.B：信用等级[对 。
] 3.C：计息方式[对 。
[对] 4.D：利息支付方式 。
685.债券收益。
，故称作为() 因按票面金额还本付息 以复利计算利息的债券 。(不定项选择题)。
] 1.A：平价债券[错 。
] 2.B：无息债券[对 。
] 3.C：零息债券[对 。
] 4.D：折价债券[错 。
686.债券收益。
计算方式有() 一次性付息债券利息的 。(不定项选择题)。
] 1.A：单利方式[对 。
] 2.B：复利方式[对 。
] 3.C：分期方式[错 。
] 4.D：贴现方式[对 。
687.债券收益。
指() 债券投资的资本利得是 。(不定项选择题)。
益[错] 1.A：债券的利息收 。
卖出价的差额[对] 2.B：债券买入价与 。
债券面值的差额[错] 3.C：债券卖出价与 。
偿还之间的差额[对] 4.D：买入价与到期 。
688.利率风险。
() 政府债券的风险主要是 。(不定项选择题)。
] 1.A：信用风险[错 。
] 2.B：利率风险[对 。
对] 3.C：购买力风险[ 。
] 4.D：财务风险[错 。
689.利率风险。
确的是() 证券价格变化的说法正 以下关于利率变化引起 。(不定项选择题)。
格呈反方向变化[对] 1.A：利率与证券价 。
债券价格降低[对] 券需求降低，从而导致 改变资金流向，使得债 2.B：利率的提高会 。
对] ，引起股票价格下降[ 利下降，派发股息减少 司融资成本提高，净盈 3.C：利率提高，公 。
到原来水平[错] 券价格将先降低再升高 4.D：利率提高，债 。
690.利率风险。
是() 以下属于非系统风险的 。(不定项选择题)。
] 1.A：利率风险[错 。
] 2.B：违约风险[对 。
] 3.C：经营风险[对 。
] 4.D：财务风险[对 。
错] 5.E：购买力风险[ 。
691.财务风险。
) 者可能面对的风险有( 投资该公司股票的投资 公司发生亏损的时候， 。(不定项选择题)。
股息收入[对] 1.A：投资者将失去 。
跌[对] 扭亏，股票价格必然下 2.B：公司长期不能 。
] 资者可能血本无归[对 严重以致资不抵债，投 3.C：如果公司亏损 。
利息[错] 4.D：公司拒绝支付 。
692.购买力风险。
害的证券是() 不容易受购买力风险损 。(不定项选择题)。
] 1.A：保值债券[对 。
[对] 2.B：浮动收益债券 。
[错] 3.C：固定收益债券 。
4.D：优先股[错]。
693.购买力风险。
险的关系正确的是() 以下关于投资收益与风 。(不定项选择题)。
] 收益收益也会越高[对 险越高的证券，其期望 1.A：一般说来，风 。
取收益的前提[对] 生共存，承担风险是获 2.B：风险与收益共 。
任何风险[错] 收益稳定，所以不存在 3.C：由于国债投资 。
成本和报酬[对] 4.D：收益是风险的 。
关系 694.收益和风险的 。
关系可以表示() 险补偿，则三者之间的 为无风险利率，丙为风 设甲为预期收益率，乙 。(不定项选择题)。
对] 1.A：甲＝乙＋丙[ 。
对] 2.B：乙＝甲-丙[ 。
错] 3.C：丙＝甲＋乙[ 。
对] 4.D：丙＝甲-乙[ 。
关系 695.收益和风险的 。
哪些说法是正确的() 与风险关系的说法中， 下列有关证券投资收益 。(不定项选择题)。
对] 是因为利率风险不同[ 的债券之所以利率不同 1.A：同一主本发行 。
为信用风险不同[对] 类型债券利率不同是因 2.B：期限相同的同 。
对] 因为购买力风险不同[ 与固定利率债券不同是 的同期限浮动利率债券 3.C：同一主本发行 。
周期波动不同[对] 风险、政策风险、经济 同因为经营风险、财务 的股票和债券收益率不 4.D：同一主本发行 。
关系 696.收益和风险的 。
关系可表述为() 证券投资收益与风险的 。(不定项选择题)。
资的核心问题[对] 1.A：收益和风险投 。
险同在[对] 2.B：投资收益与风 。
的互换关系[对] 价，它们之间成正比例 补偿，风险是收益的代 3.C：收益是风险的 。
的互换关系[错] 价，它们之间成反比例 补偿，风险是收益的代 4.D：收益是风险的 。
关系 697.收益和风险的 。
少，是因为没有() 政府债券的风险相对较 。(不定项选择题)。
错] 1.A：购买力风险[ 。
] 2.B：信用风险[对 。
] 3.C：财务风险[对 。
] 4.D：经营风险[对 。
关系 698.收益和风险的 。
因为() 险之所以相对较大，是 与债券相比，股票的风 。(不定项选择题)。
[对] 1.A：经营风险更大 。
[对] 2.B：财务风险更大 。
[错] 3.C：利率风险更大 。
大[错] 4.D：购买力风险更 。
的含义和作用 699.证券发行市场 。
场的关系是() 证券发行市场与流通市 。(不定项选择题)。
对] 通市场的基础和前提[ 1.A：发行市场是流 。
行市场的保证[对] 2.B：流通市场是发 。
，相互制约[对] 3.C：二者相互依存 。
，互不相关[错] 4.D：二者相互独立 。
的含义和作用 700.证券发行市场 。
)构成 证券交易市场主要由( 。(不定项选择题)。
对] 1.A：证券交易所[ 。
错] 2.B：票据交易所[ 。
[对] 3.C：场外交易市场 。
错] 4.D：商品交易所[ 。
的含义和作用 701.证券发行市场 。
关系是() 发行市场与流通市场的 。(不定项选择题)。
通市场的基础[对] 1.A：发行市场是流 。
行市场的保证[对] 2.B：流通市场是发 。
行市场的基础[错] 3.C：流通市场是发 。
通市场的保证[错] 4.D：发行市场是流 。
的含义和作用 702.证券发行市场 。
用是() 证券发行市场的基本作 。(不定项选择题)。
的优化[对] 1.D：促进资源配置 。
对] 提供筹措资金的渠道[ 2.A：为资金需求者 。
[对] 提供投资和获利的机会 3.B：为资金供应者 。
的价格[错] 4.C：形成较为合理 。
定义与特征、功能 703.证券交易所的 。
) 于场内交易市场的有( 以下证券交易市场中属 。(不定项选择题)。
所[对] 1.A：上海证券交易 。
所[对] 2.B：纽约证券交易 。
所[对] 3.C：东京证券交易 。
所[对] 4.D：伦敦证券交易 。
704.国债基金。
指数基金的特点是()。(不定项选择题)。
错] 反映各种基金的行情[ 1.A：能够较准确地 。
数比例[对] 同于市场价格指数的权 2.B：其投资组合等 。
向变动[错] 期股票市场价格指数同 3.C：其收益随着即 。
益率的收益[对] 获得远离于市场平均收 者为主的市场中，能够 4.D：在以机构投资 。
705.国债基金。
可分为() 按投资标的划分，基金 。(不定项选择题)。
] 1.A：国债基金[对 。
] 2.B：黄金基金[对 。
错] 3.C：成长型基金[ 。
] 4.D：股票基金[对 。
706.国债基金。
要因素是() 影响国债基金收益的主 。(不定项选择题)。
1.A：股利率[错]。
[对] 2.B：货币市场利率 。
] 3.C：国债利率[对 。
4.D：汇率[对]。
707.国债基金。
因主要是() 国债基金风险较低的原 。(不定项选择题)。
] 1.A：发行量大[错 。
错] 2.B：发行价固定[ 。
对] 3.C：年利率固定[ 。
对] 4.D：信用级别高[ 。
708.指数基金。
() 衍生证券投资基金包括 。(不定项选择题)。
] 1.A：期货基金[对 。
] 2.B：期权基金[对 。
] 3.C：指数基金[错 。
[对] 4.D：认股权证基金 。
709.指数基金。
() 指数基金的优点主要有 。(不定项选择题)。
] 1.A：费用低廉[对 。
] 2.B：风险较小[对 。
] 3.C：收益率高[错 。
利的工具[对] 4.D：可作为避险套 。
710.指数基金。
指数基金的优势是()。(不定项选择题)。
] 1.A：费用低廉[对 。
] 2.B：风险较小[对 。
报[错] 资者提供较高的投资回 3.C：可以为股票投 。
套利的工具[对] 4.D：可以作为避险 。
711.其他基金。
金投资工具的有() 中可以作为货币市场基 一般来讲，在下列选项 。(不定项选择题)。
[对] 1.A：银行短期存款 。
2.B：国库券[对]。
[对] 3.C：银行承兑汇票 。
] 4.D：商业票据[对 。
712.其他基金。
() 衍生证券投资基金包括 。(不定项选择题)。
] 1.A：期货基金[对 。
] 2.B：指数基金[错 。
] 3.C：期权基金[对 。
[对] 4.D：认股权证基金 。
713.其他基金。
括() 货币市场基金的优点包 。(不定项选择题)。
[对] 1.A：资本安全性高 。
对] 2.B：购买限额低[ 。
] 3.C：流动性强[对 。
对] 4.D：管理费用低[ 。
金 收入型基金、平衡型基 714.成长型基金、 。
资于()之间进行平衡 平衡型基金主要是在投 。(不定项选择题)。
1.A：债券[对]。
2.B：优先股[对]。
3.C：普通股[对]。
4.D：外汇[错]。
金 收入型基金、平衡型基 715.成长型基金、 。
投资对象是() 固定收入型基金的主要 。(不定项选择题)。
1.A：债券[对]。
2.B：普通股[错]。
3.C：优先股[对]。
4.D：期权[错]。
发展史简述 716.中国证券市场 。
() 一系列*、法规主要有 6年)，制定和发布的 期(1991-199 在我国证券市场初创时 。(不定项选择题)。
对] 交易管理暂行条例》[ 1.A：《股票发行与 。
理条例》[对] 2.B：《企业债券管 。
] 3.C：《公*》[对 。
错] 4.D：《证券法》[ 。
发展史简述 717.中国证券市场 。
发行方式包括() 6年)先后采用的国债 期(1991-199 在我国证券市场初创时 。(不定项选择题)。
] 1.A：行政滩派[对 。
] 2.B：承购包销[对 。
商制度[对] 3.C：国债一级自营 。
] 4.D：招标方式[对 。
发展史简述 718.中国证券市场 。
股发行方式包括() 6年)先后采用过的新 期(1991-199 在我国证券市场初创时 。(不定项选择题)。
证[对] 1.A：限量发售认购 。
对] 款和金额预缴款方式[ 2.B：与储蓄挂钩缴 。
购证[对] 3.C：无限量发售认 。
和机构配售方式[错] 4.D：二级市场配售 。
征 719.证券市场的特 。
)等方面 场的区别主要表现在( 证券市场与一般商品市 。(不定项选择题)。
[对] 1.A：交易对象不同 。
[对] 2.B：交易目的不同 。
[对] 3.C：市场风险不同 。
不同[对] 4.D：价格决定方式 。
征 720.证券市场的特 。
()直接交换的场所 从本质而言证券市场是 。(不定项选择题)。
1.A：现金[错]。
2.B：价值[对]。
] 3.C：财产权利[对 。
4.D：风险[对]。
征 721.证券市场的特 。
() 属于变动收益证券的是 。(不定项选择题)。
1.A：普通股[对]。
2.B：优先股[错]。
[对] 3.C：浮动利率债券 。
[错] 4.D：固定利率债券 。
类 722.有价证券的分 。
货币证券主要包括()。(不定项选择题)。
] 1.A：商业证券[对 。
] 2.B：银行证券[对 。
] 3.C：基金证券[错 。
错] 4.D：可转换债券[ 。
类 723.有价证券的分 。
() 以下属于货币证券的是 。(不定项选择题)。
] 1.A：商业汇票[对 。
] 2.B：银行本票[对 。
3.C：支票[对]。
] 4.D：银行汇票[对 。
类 724.有价证券的分 。
券 关系的活动而产生的证 资或与金融投资有直接 资本证券是指由金融投 。这类证券有()。(不定项选择题)。
] 1.A：银行票据[错 。
2.B：股票[对]。
3.C：债券[对]。
] 4.D：基金证券[对 。
券的定义 725.证券和有价证 。
量的() 凭该证券直接取得一定 的财产权力，持有人可 由于证券代表一定数量 。(不定项选择题)。
1.A：商品[对]。
2.B：货币[对]。
3.C：利息[对]。
4.D：股息[对]。
券的定义 726.证券和有价证 。
证券是指()。(不定项选择题)。
对] 表一定权利的*凭证[ 1.A：各类记载并代 。
错] 着身份和权利的凭证[ 2.B：各类证明持有 。
证[对] 定权利而做成的书面凭 3.C：用以证明或设 。
凭证[对] 证券拥有的特定权益的 人或第三者有权取得该 4.D：用以证明持有 。
券的定义 727.证券和有价证 。
券称为() 三者取得一定收入的证 本身不能使持券人或第 。(不定项选择题)。
] 1.A：商业汇票[错 。
] 2.B：凭证证券[对 。
] 3.C：无价证券[对 。
属() 证券买卖书面确认文件 时间内向被代理人提供 证券经营机构不再规定 。(单项选择题)。
] 1.A：违法行为[错 。
[对] 2.B：欺诈客户行为 。
期指-ziliao9?2010证券经纪人考试
[错] 3.C：虚假陈述行为 。
[错] 4.D：操纵市场行为 。
552.欺诈行为。
明书，属于() 者，未向其提供招股说 发行人将政券卖给投资 按照我国现行*规定， 。(单项选择题)。
期指-ziliao9?2010证券经纪人考试
[错] 1.A：内幕交易行为 。
[错] 2.B：操纵市场行为 。
[对] 3.C：欺诈客户行为 。
[错] 4.D：虚假陈述行为 。
主要内容 553.《基金法》的 。
采用()的方式 产进行证券投资，应当 基金管理人运用基金财 我国《基金法》规定， 。(单项选择题)。
] 1.A：集中投资[错 。
] 2.B：信用投资[错 。
] 3.C：反向投资[错 。
] 4.D：资产组合[对 。
主要内容 554.《基金法》的 。
持有人参加，方可召开 有代表()基金份额的 基金份额持有*会应当 我国《基金法》规定， 。(单项选择题)。
上[错] 1.A：百分之三十以 。
上[错] 2.B：百分之七十以 。
[错] 3.C：百分之十以上 。
上[对] 4.D：百分之五十以 。
主要内容 555.《基金法》的 。
》的是() 中华人民共和国基金法 以下基金品种中适用《 。(单项选择题)。
] 1.A：私募基金[错 。
] 2.B：创业基金[错 。
[对] 3.C：证券投资基金 。
] 4.D：社保基金[错 。
调整对象与范围 556.《基金法》的 。
手续 定办理验资和基金备案 基金管理人应当按照规 人数不少于()人的， 规定，且基金持有人的 《证券投资基金法》的 集的基金份额总额符合 基金募集期限届满，募 。(单项选择题)。
1.A：100[错]。
2.B：200[对]。
] 3.C：1000[错 。
] 4.D：2000[错 。
调整对象与范围 557.《基金法》的 。
书中载明 个月，并应在扫墓说明 定的期限不得超过() 限内不办理赎回，但约 合同生效之日起一定期 约定基金管理人自基金 开放式的基金合同可以 。(单项选择题)。
1.A：1[错]。
2.B：2[错]。
3.C：3[对]。
4.D：6[错]。
调整对象与范围 558.《基金法》的 。
投资 基金财产应当用于() 我国《基金法》规定， 。(单项选择题)。
票、债券[对] 1.A：上市交易的股 。
] 2.B：承销证券[错 。
提供担保[错] 3.C：向他人*或者 。
责任的投资[错] 4.D：从事承担无限 。
定 关证券市场参与者的规 559.《证券法》有 。
部托管在() 券上市交易前，应当全 证券持有人所持有的证 我国《证券法》规定， 。(单项选择题)。
] 1.A：证券公司[错 。
错] 2.B：证券交易所[ 。
[错] 3.C：资信评估机构 。
机构[对] 4.D：证券登记结算 。
定 关证券市场参与者的规 560.《证券法》有 。
，必须经()批准 证券公司设立分支机构 根据《证券法》规定， 。(单项选择题)。
[错] 1.A：中国人民银行 。
] 2.B：当地政府[错 。
3.C：财政部[错]。
督管理机构[对] 4.D：国务院证券监 。
定 关证券市场参与者的规 561.《证券法》有 。
() 证券业协会是证券业的 。(单项选择题)。
[错] 它的权利机构是理事会 1.A：自律性组织， 。
会[对] 它的权利机构是会员大 2.B：自律性组织， 。
会[错] 它的权利机构是会员大 3.C：行政性组织， 。
[错] 它的权利机构是理事会 4.D：行政性组织， 。
定 关证券市场参与者的规 562.《证券法》有 。
移送()处理 行为涉嫌*的，应将其 行职责，发现证券违法 证券督管理机构依法履 我国《证券法》规定， 。(单项选择题)。
1.A：*机关[错]。
2.B：政府[错]。
] 3.C：审计部门[错 。
4.D：*机关[对]。
563.证券上市制度。
不少于人民币() 司其公司股本总额必须 申请上市的股份有限公 。(单项选择题)。
错] 1.A：1000万[ 。
对] 2.B：3000万[ 。
错] 3.C：5000万[ 。
错] 4.D：4000万[ 。
564.证券上市制度。
() 止公司股票的交易，称 的条件的，交易所将停 券交易所关于证券上市 当上市公司不能满足证 。(单项选择题)。
] 1.A：暂停交易[错 。
] 2.B：暂停上市[错 。
] 3.C：终止交易[错 。
] 4.D：终止上市[对 。
565.证券上市制度。
)以上 开发行股份的比例为( 过人民币4亿元的，公 以上；公司股本总额超 到公司股份总数的() 件：公开发行的股份达 ，上市应当符合下列条 股份有限公司申请股票 。(单项选择题)。
[错] 1.A：25%15％ 。
[错] 2.B：50%10％ 。
[对] 3.C：25%10％ 。
[错] 4.D：50%15％ 。
运作系统 566.证券交易所的 。
) 情况，做出判断，是( ，监控人员可立即掌握 况，如果出现异常波动 数、成交量等的变化情 观察股票价格、股份指 。(单项选择题)。
] 1.A：证券监控[错 。
] 2.B：行情监控[对 。
] 3.C：资金监控[错 。
] 4.D：交易监控[错 。
运作系统 567.证券交易所的 。
易所交易系统 以下()不属于证券交 。(单项选择题)。
] 1.A：撮合主机[错 。
对] 2.B：交易通信网[ 。
] 3.C：通信网络[错 。
] 4.D：柜台终端[错 。
运作系统 568.证券交易所的 。
包括() 证券交易所的运作系统 。(单项选择题)。
] 1.A：交易系统[错 。
] 2.B：结算系统[错 。
] 3.C：信息系统[错 。
] 4.D：监察系统[错 。
] 5.E：以上都是[对 。
组织形式 569.证券交易所的 。
式形成证券交易价格 证券交易所通过()方 。(单项选择题)。
1.A：协商[错]。
2.B：拍卖[错]。
3.C：投标[错]。
4.D：竞价[对]。
组织形式 570.证券交易所的 。
我国证券交易所均()。(单项选择题)。
人[错] 组成，系盈利性事业法 1.A：按会员制方式 。
人[对] 组成，系非盈利性的法 2.B：按会员制方式 。
法人[错] 组成，系盈利性的企业 3.C：按公司制方式 。
业法人[错] 组成，系非盈利性的事 4.D：按公司制方式 。
组织形式 571.证券交易所的 。
交易所的决策机构 以下()是会员制证券 。(单项选择题)。
] 1.A：会员大会[错 。
2.B：董事会[错]。
3.C：理事会[对]。
错] 4.D：监察委员会[ 。
的定义、特征和功能 572.场外交易市场 。
) 于场外交易市场的是( 以下证券交易市场中属 。(单项选择题)。
市场[错] 1.A：上海证券交易 。
市场[错] 2.B：纽约证券交易 。
交易市场[对] 3.C：那斯达克证券 。
市场[错] 4.D：伦敦证券交易 。
的定义、特征和功能 573.场外交易市场 。
定方式为() 场外交易市场的价格决 。(单项选择题)。
] 1.A：议价方式[对 。
[错] 2.B：公开竞价方式 。
[错] 3.C：集合竞价方式 。
[错] 4.D：连续竞价方式 。
的定义、特征和功能 574.场外交易市场 。
投资基金主要是()的 在场外交易市场交易的 。(单项选择题)。
1.A：封闭式[错]。
2.B：开放式[对]。
3.C：公益式[错]。
4.D：受益式[错]。
02 575.三板市场20 。
幅*为() 我国*股份转让市场涨 。(单项选择题)。
1.A：10%[错]。
2.B：5%[对]。
3.C：20%[错]。
错] 4.D：不设涨幅*[ 。
02 576.三板市场20 。
供特别转让服务 可委托()券商为其提 市场交易的每一只股票 根据现行规定，在三板 。(单项选择题)。
1.A：一家[对]。
2.B：两家[错]。
3.C：三家[错]。
4.D：四家[错]。
02 577.三板市场20 。
撮合交易的方式是() 我国的*股份转让市场 。(单项选择题)。
] 1.A：议价方式[错 。
] 2.B：连续报价[错 。
] 3.C：集合竞价[对 。
] 4.D：公开竞价[错 。
的构成 578.证券发行市场 。
的是() ，下属于证券发行主体 在国内证券发行市场上 。(单项选择题)。
1.A：政府[错]。
2.B：企业[错]。
] 3.C：金融机构[错 。
4.D：居民[对]。
和发行方式 579.证券发行制度 。
)管理原则 证券发行核准制实行( 。(单项选择题)。
1.A：公开[错]。
2.B：公平[错]。
3.C：公正[错]。
4.D：实质[对]。
和发行方式 580.证券发行制度 。
的债券发行方式 以下()不是我国目前 。(单项选择题)。
] 1.A：行政摊派[对 。
] 2.B：定向发行[错 。
] 3.C：承购包销[错 。
] 4.D：招标发行[错 。
和发行方式 581.证券发行制度 。
)管理原则 证券发行注册制实行( 。(单项选择题)。
1.A：公开[对]。
2.B：公平[错]。
3.C：公正[错]。
4.D：实质[错]。
582.证券承销制度。
一价格中标又称() 根据中标规则不同，单 。(单项选择题)。
] 1.A：欧式招标[错 。
] 2.B：英式招标[错 。
对] 3.C：荷兰式招标[ 。
] 4.D：美式招标[错 。
583.证券承销制度。
销方式是() 销商承担全部风险的承 再向投资者发售，由承 行人该次发行的证券， 由承销商先全额购买发 。(单项选择题)。
1.A：自销[错]。
2.B：代销[错]。
] 3.C：全额包销[对 。
] 4.D：余额包销[错 。
584.证券承销制度。
的承销方式是() 剩余证券全部自行购入 在承销期结束时将售后 按照协议全部购入或者 承销商将以发行的证券 。(单项选择题)。
1.A：承销[错]。
2.B：自销[错]。
3.C：代销[错]。
4.D：包销[对]。
的权利与义务 585.普通股票股东 。
后顺序是() 清算时，资产清偿的先 股份有限公司进行破产 。(单项选择题)。
股东、普通股东[对] 1.A：债权人、优先 。
股东、优先股东[错] 2.B：债权人、普通 。
先股东、债权人[错] 3.C：普通股东、优 。
通股东、债权人[错] 4.D：优先股东、普 。
的权利与义务 586.普通股票股东 。
不包括() 普通股股东享有的权利 。(单项选择题)。
错] 1.A：优先认股权[ 。
权[错] 2.B：公司盈余分配 。
权[对] 3.C：公司经理表决 。
权[错] 4.D：剩余财产分配 。
的权利与义务 587.普通股票股东 。
括()(单项选择题) 股东的综合权利中不包 。
[错] 1.A：出席股东大会 。
财产[对] 2.B：直接处理公司 。
[错] 3.C：参加投票表决 。
[错] 4.C：分配股息红利 。
588.结算制度。
选择题) 金直达()水平(单项 在规定时间内追加保证 金的通知,要求交易者 知经纪人发出追加保证 于()时,结算所会通 当保证金帐户的水平低 。
始保证金[对] 1.A:维持保证金初 。
持保证金[错] 2.B:维持保证金维 。
始保证金[错] 3.C:初始保证金初 。
持保证金[错] 4.D:初始保证金维 。
589.结算制度。
一种() 实行的每日清算制度是 金融期货交易结算所所 。(单项选择题)。
制度[错] 1.A:无资产的结算 。
制度[错] 2.B:有资产的结算 。
制度[对] 3.C:无负债的结算 。
制度[错] 4.D:有负债的结算 。
590.结算制度。
带来的风险称为() 锁定未来现金流,由此 值操作,则并不能完成 用替代合约进行套期保 配的期货合约.如果选 期限、数量上均恰好匹 到与现货头寸在品种、 期保值者很可能难以找 标准化产品,因此,套 由于期货交易的对象是 。(单项选择题)。
] 1.A:基差风险[对 。
] 2.B:保值风险[错 。
] 3.C:替代风险[错 。
错] 4.D:流动性风险[ 。
义与特征 591.普通股票的定 。
公司盈利的高低而变化 普通股票的()完全随 。(单项选择题)。
] 1.A：帐面价值[错 。
] 2.B：清算价值[对 。
] 3.C：资本利得[错 。
] 4.D：票面价值[错 。
义与特征 592.普通股票的定 。
筹资工具是() 股份有限公司最基本的 。(单项选择题)。
] 1.A：普通股票[对 。
] 2.B：优先股票[错 。
] 3.C：公司债券[错 。
4.D：银行*[错]。
义与特征 593.普通股票的定 。
产分配权() 普通股股东行使剩余资 。(单项选择题)。
运行期间[错] 1.A：是在公司正常 。
清算之时[对] 2.B：是在公司解散 。
债务之前[错] 3.C：是在清偿公司 。
费用之前[错] 4.D：是在支付清算 。
义与特征 594.普通股票的定 。
是()的突出特征 市场价格的波动性大， 。(单项选择题)。
1.A：优先股[错]。
2.B：债券[错]。
3.C：普通股[对]。
4.D：基金[错]。
595.金融期货合约。
以规定的内容是() ,没有用标准化条款加 在金融期货交易合约中 。(单项选择题)。
[错] 1.A:交易的标的物 。
] 2.B:合约规模[错 。
] 3.C:标价方法[错 。
] 4.D:价格水平[对 。
户报告制度 596.限仓制度与大 。
易所大户报告限额() 大户报告制度,通常交 根据金融期货交易中的 。(单项选择题)。
[对] 1.A:小于限仓限额 。
[错] 2.B:等于限仓限额 。
[错] 3.C:大于限仓限额 。
仓限额[错] 4.D:小于或等于限 。
户报告制度 597.限仓制度与大 。
选择题) 与实际不符()(单项 制度中,下列哪个规定 在金融期货交易的限仓 。
远期月份[错] 1.A:近期月份严于 。
远期月份[对] 2.B:近期月份宽于 。
于投机者[错] 3.C:套期保值者宽 。
于散户投资者[错] 4.D:机构投资者宽 。
值与内在价值 598.股票的清算价 。
价值()其帐面价值 大多数公司的实际清算 。(单项选择题)。
1.A：高于[错]。
2.B：等于[错]。
3.C：低于[对]。
4.D：无关于[错]。
值与内在价值 599.股票的清算价 。
未来收益的() 股票的内在价值是股票 。(单项选择题)。
1.A：净值[错]。
2.B：总值[错]。
3.C：现值[对]。
4.D：期值[错]。
值与内在价值 600.股票的清算价 。
每一股份所代表的() 清算价值是公司清算时 。(单项选择题)。
] 1.A：票面价值[错 。
] 2.B：帐面价值[错 。
] 3.C：内在价值[错 。
] 4.D：实际价值[对 。
格 601.股票的理论价 。
之为() 资本利得收入，可以称 股票的未来股息收入、 。(单项选择题)。
1.A：现值[错]。
2.B：期值[对]。
3.C：贴现值[错]。
4.D：复利值[错]。
格 602.股票的理论价 。
来的 理论价格是根据()而 股票及其他有价证券的 。(单项选择题)。
] 1.A：现值理论[对 。
] 2.B：预期理论[错 。
[错] 3.C：合理收益理论 。
错] 4.D：流动性理论[ 。
格 603.股票的理论价 。
因为() 股票之所以有价格，是 。(单项选择题)。
值[错] 1.A：股票本身有价 。
证[错] 2.B：股票是资本凭 。
益的价值[对] 3.C：股票代表着收 。
本[错] 4.D：股票是现实资 。
的因素 604.影响股票价格 。
的影响因素是() 股票的市场价格最直接 。(单项选择题)。
[错] 1.A：宏观经济形式 。
[错] 2.B：宏观经济政策 。
错] 3.C：通货膨胀率[ 。
] 4.D：供求关系[对 。
的因素 605.影响股票价格 。
) 性变动的根本原因是( 引起股票市场价格周期 。(单项选择题)。
[错] 1.A：经济参数变化 。
[对] 2.B：经济周期波动 。
[错] 3.C：投资周期波动 。
[错] 4.D：经济政策变化 。
的因素 606.影响股票价格 。
间的关系表现为() 股票价格与公司盈利之 。(单项选择题)。
与公司盈利变化[错] 1.A：股票变化同步 。
于公司盈利变化[对] 2.B：股票变化领先 。
于公司盈利变化[错] 3.C：股票变化滞后 。
错] 4.D：无明显关系[ 。
的因素 607.影响股票价格 。
本因素是() 决定股票价格高低的基 。(单项选择题)。
1.A：*因素[错]。
] 2.B：投机因素[错 。
[对] 3.C：公司经营状况 。
[错] 4.D：宏观经济因素 。
征 608.优先股票的特 。
通股 优先股收益一般()普 。(单项选择题)。
1.A：等于[错]。
2.B：低于[对]。
3.C：高于[错]。
4.D：不确定[错]。
征 609.优先股票的特 。
要体现在() 优先股票的“优先”主 。(单项选择题)。
与权的优先[错] 1.A：对企业经营参 。
票的优先[错] 2.B：认购新发行股 。
股利[错] 时，其股息高于普通股 3.C：公司盈利很多 。
] 余资产清偿的优先[对 4.D：股息分配和剩 。
征 610.优先股票的特 。
票的风险()普通股票 从风险角度看，优先股 。(单项选择题)。
1.A：大于[错]。
2.B：小于[对]。
3.C：等于[错]。
4.D：不确定[错]。
义 611.优先股票的定 。
干特点 优先股票兼有()的若 。(单项选择题)。
1.A：基金[错]。
错] 2.B：可转换债券[ 。
3.C：债券[对]。
4.D：期货[错]。
义 612.优先股票的定 。
普通股票 息收入可能会大大() 情况下，优先股票的股 在公司获得高额利润的 。(单项选择题)。
1.A：高于[错]。
2.B：等于[错]。
3.C：不确定[错]。
4.D：低于[对]。
义 613.优先股票的定 。
主要区别体现在() 优先股票与普通股票的 。(单项选择题)。
] 1.A：股票收益[错 。
] 2.B：股票风险[错 。
] 3.C：股东权利[对 。
] 4.D：股东义务[错 。
先股 614.累积、参与优 。
() 优先股票的分类依据是 累积优先股票和非累积 。(单项选择题)。
分配[错] 分参与本期剩余盈利的 1.A：能否参与或部 。
发的股息[对] 度补发当年未能足额派 2.B：能否在以后年 。
他品种[错] 3.C：能否转换成其 。
错] 的股份公司出价赎回[ 4.D：嫩否由原发行 。
先股 615.积累、参与优 。
通股票的是() 在收益分配上接近于普 。(单项选择题)。
错] 1.B：累积优先股[ 。
股[错] 2.C：部分参与优先 。
股[对] 3.D：全部参与优先 。
[错] 4.A：可转换优先股 。
616.集中交易制度。
又称() 期货交易的做市商方式 。(单项选择题)。
[错] 1.A:报价驱动方式 。
[错] 2.B:指令驱动方式 。
[对] 3.C:委托驱动方式 。
[错] 4.D:交易驱动方式 。
617.集中交易制度。
循的原则是() 金融期货交易所不必遵 。(单项选择题)。
1.A:高效[对]。
2.B:公开[错]。
3.C:公平[错]。
4.D:公正[错]。
618.集中交易制度。
动交易方式又称() 金融期货交易的指令驱 。(单项选择题)。
式[错] 1.A：做市商交易方 。
] 2.B：竞价方式[对 。
式[错] 3.C：标准化交易方 。
[错] 4.D：集中交易方式 。
619.基金资产净值。
() 基金单位资产净值是指 。(单项选择题)。
实际代表的价值[错] 投资基金每份基金单位 1.A：某一时期某一 。
格[错] 投资基金单位的实际价 2.B：某一时期某一 。
额实际代表的价值 一投资基金每份基金份 3.C：某一时点上某 。[对]。
位实际的价格[错] 一投资基金每份基金单 4.D：某一时点上某 。
能 620.金融期货的功 。
的.(单项选择题) )形成期货价格来体现 能是在期货市场通过( 金融期货的价格体现功 。
] 1.A:拍卖竞价[错 。
] 2.B:集中竞价[对 。
错] 3.C:交易所报价[ 。
] 4.D:分散竞价[错 。
在价值与时间价值 621.金融期权的内 。
,则() 市场价格等于协定价格 在金融期权交易中,若 。(单项选择题)。
值期权[错] 1.A:看涨期权为实 。
值期权[错] 2.B:看跌期权为虚 。
] 跌期权为平价期权[对 3.C:看涨期权与看 。
值期权[错] 4.D:看涨期权为虚 。
在价值与时间价值 622.金融期权的内 。
() 金融期权的内在价值都 场价格处于什么水平, 无论期权基础资产的市 。(单项选择题)。
1.A:大于零[错]。
2.B:小于零[错]。
3.C:等于零[错]。
[对] 4.D:大于或等于零 。
在价值与时间价值 623.金融期权的内 。
的费用,是因为() 方之所以愿意支付额外 在金融期权交易中,买 。(单项选择题)。
] 的内在价值会增加[对 1.A:希望实值期权 。
变为虚值期权[错] 2.B:希望实值期权 。
变为平价期权[错] 3.C:希望实值期权 。
] 的内在价值会减少[错 4.D:希望实值期权 。
得主要因素 624.影响金融期权 。
益是() 行该期权所能获得的收 期权的买方如果立即执 。(单项选择题)。
] 1.A:内在价值[对 。
] 2.B:时间价值[错 。
间价值[错] 3.C:内在价值和时 。
4.D:期权费[错]。
得主要因素 625.影响金融期权 。
此时为() 场价格高于协定价格, 对看涨期权而言,若市 。(单项选择题)。
] 1.A:实值期权[对 。
] 2.B:虚值期权[错 。
] 3.C:平价期权[错 。
] 4.D:零值期权[错 。
得主要因素 626.影响金融期权 。
是错误的() 格的说法中,哪个说法 在下列有关金融期权价 。(单项选择题)。
成本[对] 会降低期权价格的机会 1.A:通常,利率高 。
向是一致的[错] 间与时间价值的变动方 2.B:通常,权利期 。
[错] 间越长,期权价格越高 3.C:通常,权利期 。
[错] 距越大,时间价值越小 格与市场价格之间的差 4.D:通常,协定价 。
定义和分类、特征 627.可转换债券的 。
率.(单项选择题) 回条款的转债()的利 并为此要支付比没有赎 施赎回条款的选择权, 转债发行人拥有是否实 。
1.A:更低[错]。
2.B:更高[对]。
错] 3.C:更低或更高[ 。
4.D:相同[错]。
定义和分类、特征 628.可转换债券的 。
选择题) 的()的证券.(单项 的证券转换为一定数量 持有者可以将一定数量 可转换债券通常是指其 。
1.A:债券[错]。
] 2.B:公司债券[错 。
3.C:优先股[错]。
4.D:普通股[对]。
定义和分类、特征 629.可转换债券的 。
种普通股票的() 可转换债券实质上是一 。(单项选择题)。
] 1.A:远期合约[错 。
] 2.B:期货合约[错 。
] 3.C:看跌期权[错 。
] 4.D:看涨期权[对 。
要素 630.可转换债券的 。
条件一般是() 可转换公司债券的赎回 。(单项选择题)。
] 大幅高于转换价格[对 1.A:公司股价长期 。
] 大幅低于转换价格[错 2.B:公司股价长期 。
等于转换价格[错] 3.C:公司股价长期 。
动[错] 在转换价格左右小幅波 4.D:公司股价长期 。
要素 631.可转换债券的 。
条件一般是() 可转换公司债券的回售 。(单项选择题)。
] 大幅高于转换价格[错 1.A:公司股价长期 。
] 大幅低于转换价格[对 2.B:公司股价长期 。
等于转换价格[错] 3.C:公司股价长期 。
动[错] 在转换价格左右小幅波 4.D:公司股价长期 。
要素 632.可转换债券的 。
题) 公司股票.(单项选择 起()个月后可转换为 换公司债券自发行之日 管理办法》规定,可转 我国《可转换公司债券 。
1.A:1[错]。
2.B:6[对]。
3.C:8[错]。
4.D:12[错]。
要素 633.可转换债券的 。
为转换() 格低于转换价值时被称 当可转换债券的市场价 。(单项选择题)。
1.A:升水[错]。
2.B:贴水[对]。
3.C:平价[错]。
4.D:涨价[错]。
要素 634.可转换债券的 。
平均收盘价为基础 )个交易日公司股票的 格应以募集说明书前( 转换公司债券的转换价 我国现行法规规定,可 。(单项选择题)。
1.A:15[错]。
2.B:30[对]。
3.C:45[错]。
4.D:60[错]。
要素 635.可转换债券的 。
() 对于可转换债券来说, 。(单项选择题)。
错] 可变而转换价值可变[ 1.A:其理论价值不 。
错] 变而转换价值不可变[ 2.B:其理论价值可 。
对] 转换价值都是可变的[ 3.C:其理论价值和 。
[错] 转换价值都是不可变的 4.D:其理论价值和 。
要素 636.可转换债券的 。
债券的价格随之() 票价格上升时,可转换 般就表现为:当普通股 可转换债券在市场上一 。(单项选择题)。
1.A:不确定[错]。
2.B:无变化[错]。
3.C:下降[错]。
4.D:上涨[对]。
要素 637.可转换债券的 。
转换比例为() 转换价格为20元,则 为1000元,规定其 如果可转换债券的面额 。(单项选择题)。
1.A:20[错]。
2.B:40[错]。
3.C:45[错]。
4.D:50[对]。
要素 638.可转换债券的 。
择题) 与()之比.(单项选 取决于可转换债券面值 可转换债券的转换价格 。
] 1.A:转换比例[对 。
] 2.B:转换价值[错 。
] 3.C:转换期限[错 。
] 4.D:转换数量[错 。
市场价格 理论价值、转换价值与 639.可转换债券的 。
乘以() 等于每股普通股的市价 可转换债券的转换价值 。(单项选择题)。
] 1.A:转换时间[错 。
] 2.B:转换比例[对 。
] 3.C:转换价格[错 。
] 4.D:转换期限[错 。
640.ETF的运行。
金额.(单项选择题) 成分股所需的最低投资 资金额()买入各指数 者买卖ETF的最低投 构造单位的分割使投资 。
] 1.A:远远高于[错 。
2.B:略高于[错]。
] 3.C:远远低于[对 。
4.D:略低于[错]。
公司*证券*的规定 641.《刑法》有关 。
规定 司、企业债券做了明确 条对非法发行股票和公 《刑法》第一百七十九 。以下罚金 资金金额()以上() 并处或者单处非法募集 下有期徒刑或者拘役， 个人犯此罪的处()以 。(单项选择题)。
5％[对] 1.A：5年，1％、 。
5％[错] 2.B：3年，1％、 。
5％[错] 3.C：5年，3％、 。
5％[错] 4.D：3年，3％、 。
公司*证券*的规定 642.《刑法》有关 。
券属于() 行股票或公司、企业债 刑法》的规定，擅自发 依照《中华人民共和国 。(单项选择题)。
] 企业的管理秩序罪[错 1.A：妨害对公司、 。
对] 和公司、企业债券罪[ 2.B:非法发行股票 。
错] 3.C：金融诈骗罪[ 。
4.D：渎职罪[错]。
度 643.证券市场*制 。
() 是公开、公平、公正和 证券*制度的基本原则 。(单项选择题)。
] 1.A：保证真实[错 。
] 2.B：维护权益[错 。
] 3.C：鼓励竞争[错 。
] 4.D：诚实信用[对 。
类 644.有价证券的分 。
证券可分为() 按证券发行主体分类， 。(不定项选择题)。
] 1.A：公司证券[对 。
] 2.B：金融证券[对 。
] 3.C：政府证券[对 。
] 4.D：商业证券[错 。
类 645.有价证券的分 。
() 下列属于商品证券的有 。(不定项选择题)。
1.A：提货单[对]。
2.B：汇票[错]。
3.C：运货单[对]。
] 4.D：仓库栈单[对 。
类 646.有价证券的分 。
益证券 ()等证券属于变动收 。(不定项选择题)。
错] 1.A：优先股股票[ 。
[错] 2.B：固定利率债券 。
[对] 3.C：浮动利率债券 。
对] 4.D：普通股股票[ 。
义 647.有价证券的定 。
属于货币证券的有()。(不定项选择题)。
] 1.A：商业汇票[对 。
] 2.B：商业本票[对 。
] 3.C：银行汇票[对 。
] 4.D：金融债券[错 。
类 648.有价证券的分 。
件的证券称为() 证券交易所挂牌交易条 未申请上市或不符合在 。(不定项选择题)。
对] 1.A：非挂牌证券[ 。
对] 2.B：非上市证券[ 。
] 3.C：挂牌证券[错 。
] 4.D：停牌证券[错 。
类 649.有价证券的分 。
多种，其中有() 广义的有价证券包括很 。(不定项选择题)。
] 1.A：商品证券[对 。
] 2.B：凭证证券[错 。
] 3.C：货币证券[对 。
] 4.D：资本证券[对 。
类 650.有价证券的分 。
的有() 以下属于固定收益证券 。(不定项选择题)。
] 1.A：优先股票[对 。
] 2.B：普通股票[错 。
] 3.C：认股权证[错 。
4.D：债券[对]。
效措施 651.诚信建设的有 。
责制度 )几个方面建立诚信问 证券监管部门主要从( 。(不定项选择题)。
备案及承诺制度[对] 事、监事及高管人员的 1.A：进一步完善董 。
信义务[对] 记录档案，督促履行诚 2.B：建立健全诚信 。
行为的惩处力度[对] 3.C：加大对不诚信 。
信息披露制度[错] 4.D：完善上市公司 。
效措施 652.诚信建设的有 。
设 )几个重点加强诚信建 上市公司应紧紧围绕( 。(不定项选择题)。
错] 1.A：大股东行为[ 。
] 2.B：公司治理[对 。
] 3.C：信息披露[对 。
[对] 4.D：募集资金使用 。
效措施 653.诚信建设的有 。
点加强诚信建设 证券公司应以()为重 。(不定项选择题)。
] 1.A：规范经营[对 。
] 2.B：公司治理[错 。
] 3.C：防范风险[对 。
] 4.D：公平竞争[对 。
内容 算公司诚信建设的主要 654.交易所登记结 。
密责任的诚信义务 相关从业人员有履行保 )的内容保密的责任， 登记结算机构负有对( 。(不定项选择题)。
] 1.A：证券交易[错 。
] 2.B：证券登记[对 。
] 3.C：证券托管[对 。
] 4.D：证券结算[对 。
内容 算公司诚信建设的主要 655.交易所登记结 。
的() 管政策时，应保持政策 证券监管部门在制定监 。(不定项选择题)。
1.A：稳定性[错]。
2.B：连续性[对]。
3.C：一致性[对]。
4.D：公证性[错]。
内容 算公司诚信建设的主要 656.交易所登记结 。
证据 引起的各类纠纷的主要 原始凭证是解决因() 。(不定项选择题)。
] 1.A：证券登记[对 。
] 2.B：证券托管[对 。
] 3.C：证券交易[对 。
] 4.D：证券结算[对 。
要内容 657.诚信建设的主 。
当竞争行为的有() 下列属于证券公司不正 。(不定项选择题)。
] 1.A：贬损同行[对 。
] 2.B：商业贿赂[对 。
] 3.C：虚假陈述[对 。
] 4.D：内幕交易[错 。
要内容 658.诚信建设的主 。
骗、误导投资者 )，不披露虚假信息欺 上市公司要严格执行( 。(不定项选择题)。
] 1.A：《公*》[对 。
对] 2.B：《证券法》[ 。
有关规定[对] 3.C：中国证监会的 。
有关规定[对] 4.D：证券交易所的 。
要内容 659.诚信建设的主 。
()几个方面进行 中介机构诚信建设应从 。(不定项选择题)。
业务[对] 1.A：依法独立开展 。
执业[对] 公约，公平竞争、公正 2.B：恪守行业自律 。
，杜绝弄虚作假[对] 文件真实、准确、全面 3.C：确保出具的* 。
经营，规范服务[对] 4.D：从业人员依法 。
开放式基金的区别 660.封闭式基金与 。
金的区别在于() 开放式基金和封闭式基 。(不定项选择题)。
[对] 1.A：交易费用不同 。
同[对] 2.B：发行规模*不 。
[对] 3.C：交易方式不同 。
算标准不同[对] 4.D：交易价格的计 。
开放式基金的区别 661.封闭式基金与 。
是() 封闭式基金扩募的条件 。(不定项选择题)。
良好[对] 1.A：基金运营业绩 。
大[错] 2.B：基金资产规模 。
对] 规行为受到行政处罚[ 近两年内没有因违法违 3.C：基金管理人最 。
*会决议通过[对] 4.D：基金份额持有 。
开放式基金的区别 662.封闭式基金与 。
方面 金的区别表现在()等 开放式基金与封闭式基 。(不定项选择题)。
] 1.A：期限不同[对 。
同[对] 2.B：发行规模*不 。
计价方式不同[对] 3.C：基金单位交易 。
[错] 4.D：投资对象不同 。
663.股票基金。
基金的优点包括() 同其他基金相比，股票 。(不定项选择题)。
] 1.A：风险较低[错 。
力较大[对] 2.B：资本的成长潜 。
用低[错] 3.C：基金的管理费 。
[对] 类股票，从而降低风险 将较少的资本投资于各 4.D：有利于投资者 。
664.股票基金。
为() 度，可将股票基金划分 按基金投资的分散化程 。(不定项选择题)。
[对] 1.A：一般股票基金 。
金[错] 2.B：高风险股票基 。
金[对] 3.C：专门化股票基 。
金[错] 4.D：低风险股票基 。
665.股票基金。
重于追求() 股票基金的投资目标侧 。(不定项选择题)。
错] 1.A：优先认股权[ 。
] 2.B：资本利得[对 。
[对] 3.C：长期资本增值 。
错] 4.D：公司控股权[ 。
冲机制 666.期货合约和对 。
) 些内容作了统一规定( 金融期货合约对下列那 。(不定项选择题)。
] 1.A:交易价格[错 。
] 2.B:交易单位[对 。
] 3.C:交易时间[对 。
对] 4.D:最后交易日[ 。
冲机制 667.期货合约和对 。
) 能划分,可大致分为( 按照金融衍生工具的功 。(不定项选择题)。
新[对] 1.A:风险管理型创 。
新[对] 2.B:增强流动型创 。
新[对] 3.C:信用创造型创 。
新[对] 4.D:股权创造型创 。
冲机制 668.期货合约和对 。
种类有() 金融期货交易保证金的 。(不定项选择题)。
对] 1.C:维持保证金[ 。
错] 2.D:最终保证金[ 。
对] 3.A:初始保证金[ 。
错] 4.B:期中保证金[ 。
对外开放 669.中国证券市场 。
有() 已发行的债券品种主要 我国利用国际债券市场 。(不定项选择题)。
] 1.A：政府债券[对 。
] 2.B：金融债券[对 。
券[对] 3.C;可转换公司债 。
4.D：公司券[错]。
对外开放 670.中国证券市场 。
化的具体形式有() 中国股票市场融资国际 。(不定项选择题)。
] 1.A：B股融资[对 。
] 2.B：H股融资[对 。
] 3.C：N股融资[对 。
[对] 4.D：存托凭证融资 。
671.财务风险。
下列说法正确的是()。(不定项选择题)。
于短期债券[对] 险对长期债券的影响大 率高，这是因为利率风 率一般比短期国债的利 1.A：长期国债的利 。
债券大[对] 股票面临的市场风险比 般高于债券，这是因为 2.B：股票收益率一 。
先股的影响[错] 通股的影响要大于对优 3.C：利率风险对普 。
错] 是对信用风险的补偿[ 4.D：浮动利率债券 。
672.财务风险。
要是由于()造成的 证券投资的财务风险主 。(不定项选择题)。
[错] 1.A：投资决策失误 。
理[对] 2.B：财务结构不合 。
] 3.C：融资不当[对 。
] 4.D：管理不善[错 。
济周期波动风险 673.政策风险和经 。
确的是() 以下关于风险说法，正 。(不定项选择题)。
对] 资者预期收益的背离[ 1.A：风险是指对投 。
定性[对] 险就是证券收益的不确 2.B：证券投资的风 。
[错] 可以投资组合而避免的 3.C：系统性风险是 。
[对] 可以投资组合来避免的 4.D：非系统风险是 。
济周期波动风险 674.政策风险和经 。
() 以下属于系统风险的是 。(不定项选择题)。
] 1.A：政策风险[对 。
对] 2.B：购买力风险[ 。
] 3.C：利率风险[对 。
] 4.D：违约风险[错 。
风险[对] 5.E：经济周期波动 。
济周期波动风险 675.政策风险和经 。
正确的是() 以下关于看涨市的说法 。(不定项选择题)。
] 大，交易日渐活跃[对 1.A：交易量日渐扩 。
时间[对] 上升并可维持较长一段 2.B：股票价格持续 。
] ，股价将直线上升[错 3.C：在看涨市场中 。
价格都会上涨[对] 市中，几乎所有的股票 4.D：在整个看涨行 。
676.购买力风险。
下等式中正确的是() 益率和通货膨胀率，以 表实际收益率、名义收 分别用Y、Y′、P代 。(不定项选择题)。
[对] 1.A：Y′＝Y＋P 。
[错] 2.B：Y′＝Y-P 。
[错] 3.C：Y＝Y′＋P 。
[对] 4.D：Y＝Y′-P 。
义与特征 677.普通股票的定 。
普通股票的特征有()。(不定项选择题)。
票[对] 1.A：是最基本的股 。
票[对] 2.B：是最重要的股 。
[对] 3.C：是标准的股票 。
股票[对] 4.D：是风险最大的 。
的权利与义务 678.普通股票股东 。
证权的主要目的是() 给予普通股股东优先认 。(不定项选择题)。
有的持股比例[对] 东在股份公司中保持原 1.A：保证普通股股 。
的需要[错] 2.B：实现公司融资 。
[对] 股东的利益和持股价值 3.C：保护原普通股 。
股东的利益[错] 4.C：保护公司全体 。
的权利与义务2002 679.普通股票股东 。
是() 普通股股东的法定义务 。(不定项选择题)。
[对] 1.A：遵守公司章程 。
错] 2.B：*缴纳股金[ 。
[对] 3.C：不得随意退股 。
他义务[对] 4.D：应当承担的其 。
的权利与义务 680.普通股票股东 。
它们是() 配权有一定的*条件， 普通股股东行使盈余分 。(不定项选择题)。
] 1.A：*上的*[对 。
需要[对] 2.B：公司对现金的 。
位[对] 3.C：股东所处的地 。
境[对] 4.D：公司的经营环 。
681.股票收益率。
的比率 有期内()占投资本金 要反映投资者在一定持 股票的持有期收益率主 。(不定项选择题)。
[对] 1.A：全部股息收入 。
[错] 2.B：现金股息收入 。
] 3.C：资本利得[对 。
] 4.D：资本收益[错 。
682.股票收益率。
的指标主要有() 衡量股票投资收益水平 。(不定项选择题)。
错] 1.A：到期收益率[ 。
[对] 2.B：持有期收益率 。
对] 3.C：股利收益率[ 。
有期收益率[对] 4.D：股份变动后持 。
683.股票收益率。
付形式有有() 一次性付息债券利息支 。(不定项选择题)。
] 1.C：附息债券[错 。
期支付本息[对] 2.D：贴现计息，到 。
期支付本息[对] 3.A：单利计息，到 。
期支付本息[对] 4.B：复利计息，到 。
684.债券收益。
因素有() 票面利率时需要考虑的 债券发行人在设计债券 。(不定项选择题)。
度[对] 1.A：投资者欢迎程 。
] 2.B：信用等级[对 。
] 3.C：计息方式[对 。
[对] 4.D：利息支付方式 。
685.债券收益。
，故称作为() 因按票面金额还本付息 以复利计算利息的债券 。(不定项选择题)。
] 1.A：平价债券[错 。
] 2.B：无息债券[对 。
] 3.C：零息债券[对 。
] 4.D：折价债券[错 。
686.债券收益。
计算方式有() 一次性付息债券利息的 。(不定项选择题)。
] 1.A：单利方式[对 。
] 2.B：复利方式[对 。
] 3.C：分期方式[错 。
] 4.D：贴现方式[对 。
687.债券收益。
指() 债券投资的资本利得是 。(不定项选择题)。
益[错] 1.A：债券的利息收 。
卖出价的差额[对] 2.B：债券买入价与 。
债券面值的差额[错] 3.C：债券卖出价与 。
偿还之间的差额[对] 4.D：买入价与到期 。
688.利率风险。
() 政府债券的风险主要是 。(不定项选择题)。
] 1.A：信用风险[错 。
] 2.B：利率风险[对 。
对] 3.C：购买力风险[ 。
] 4.D：财务风险[错 。
689.利率风险。
确的是() 证券价格变化的说法正 以下关于利率变化引起 。(不定项选择题)。
格呈反方向变化[对] 1.A：利率与证券价 。
债券价格降低[对] 券需求降低，从而导致 改变资金流向，使得债 2.B：利率的提高会 。
对] ，引起股票价格下降[ 利下降，派发股息减少 司融资成本提高，净盈 3.C：利率提高，公 。
到原来水平[错] 券价格将先降低再升高 4.D：利率提高，债 。
690.利率风险。
是() 以下属于非系统风险的 。(不定项选择题)。
] 1.A：利率风险[错 。
] 2.B：违约风险[对 。
] 3.C：经营风险[对 。
] 4.D：财务风险[对 。
错] 5.E：购买力风险[ 。
691.财务风险。
) 者可能面对的风险有( 投资该公司股票的投资 公司发生亏损的时候， 。(不定项选择题)。
股息收入[对] 1.A：投资者将失去 。
跌[对] 扭亏，股票价格必然下 2.B：公司长期不能 。
] 资者可能血本无归[对 严重以致资不抵债，投 3.C：如果公司亏损 。
利息[错] 4.D：公司拒绝支付 。
692.购买力风险。
害的证券是() 不容易受购买力风险损 。(不定项选择题)。
] 1.A：保值债券[对 。
[对] 2.B：浮动收益债券 。
[错] 3.C：固定收益债券 。
4.D：优先股[错]。
693.购买力风险。
险的关系正确的是() 以下关于投资收益与风 。(不定项选择题)。
] 收益收益也会越高[对 险越高的证券，其期望 1.A：一般说来，风 。
取收益的前提[对] 生共存，承担风险是获 2.B：风险与收益共 。
任何风险[错] 收益稳定，所以不存在 3.C：由于国债投资 。
成本和报酬[对] 4.D：收益是风险的 。
关系 694.收益和风险的 。
关系可以表示() 险补偿，则三者之间的 为无风险利率，丙为风 设甲为预期收益率，乙 。(不定项选择题)。
对] 1.A：甲＝乙＋丙[ 。
对] 2.B：乙＝甲-丙[ 。
错] 3.C：丙＝甲＋乙[ 。
对] 4.D：丙＝甲-乙[ 。
关系 695.收益和风险的 。
哪些说法是正确的() 与风险关系的说法中， 下列有关证券投资收益 。(不定项选择题)。
对] 是因为利率风险不同[ 的债券之所以利率不同 1.A：同一主本发行 。
为信用风险不同[对] 类型债券利率不同是因 2.B：期限相同的同 。
对] 因为购买力风险不同[ 与固定利率债券不同是 的同期限浮动利率债券 3.C：同一主本发行 。
周期波动不同[对] 风险、政策风险、经济 同因为经营风险、财务 的股票和债券收益率不 4.D：同一主本发行 。
关系 696.收益和风险的 。
关系可表述为() 证券投资收益与风险的 。(不定项选择题)。
资的核心问题[对] 1.A：收益和风险投 。
险同在[对] 2.B：投资收益与风 。
的互换关系[对] 价，它们之间成正比例 补偿，风险是收益的代 3.C：收益是风险的 。
的互换关系[错] 价，它们之间成反比例 补偿，风险是收益的代 4.D：收益是风险的 。
关系 697.收益和风险的 。
少，是因为没有() 政府债券的风险相对较 。(不定项选择题)。
错] 1.A：购买力风险[ 。
] 2.B：信用风险[对 。
] 3.C：财务风险[对 。
] 4.D：经营风险[对 。
关系 698.收益和风险的 。
因为() 险之所以相对较大，是 与债券相比，股票的风 。(不定项选择题)。
[对] 1.A：经营风险更大 。
[对] 2.B：财务风险更大 。
[错] 3.C：利率风险更大 。
大[错] 4.D：购买力风险更 。
的含义和作用 699.证券发行市场 。
场的关系是() 证券发行市场与流通市 。(不定项选择题)。
对] 通市场的基础和前提[ 1.A：发行市场是流 。
行市场的保证[对] 2.B：流通市场是发 。
，相互制约[对] 3.C：二者相互依存 。
，互不相关[错] 4.D：二者相互独立 。
的含义和作用 700.证券发行市场 。
)构成 证券交易市场主要由( 。(不定项选择题)。
对] 1.A：证券交易所[ 。
错] 2.B：票据交易所[ 。
[对] 3.C：场外交易市场 。
错] 4.D：商品交易所[ 。
的含义和作用 701.证券发行市场 。
关系是() 发行市场与流通市场的 。(不定项选择题)。
通市场的基础[对] 1.A：发行市场是流 。
行市场的保证[对] 2.B：流通市场是发 。
行市场的基础[错] 3.C：流通市场是发 。
通市场的保证[错] 4.D：发行市场是流 。
的含义和作用 702.证券发行市场 。
用是() 证券发行市场的基本作 。(不定项选择题)。
的优化[对] 1.D：促进资源配置 。
对] 提供筹措资金的渠道[ 2.A：为资金需求者 。
[对] 提供投资和获利的机会 3.B：为资金供应者 。
的价格[错] 4.C：形成较为合理 。
定义与特征、功能 703.证券交易所的 。
) 于场内交易市场的有( 以下证券交易市场中属 。(不定项选择题)。
所[对] 1.A：上海证券交易 。
所[对] 2.B：纽约证券交易 。
所[对] 3.C：东京证券交易 。
所[对] 4.D：伦敦证券交易 。
704.国债基金。
指数基金的特点是()。(不定项选择题)。
错] 反映各种基金的行情[ 1.A：能够较准确地 。
数比例[对] 同于市场价格指数的权 2.B：其投资组合等 。
向变动[错] 期股票市场价格指数同 3.C：其收益随着即 。
益率的收益[对] 获得远离于市场平均收 者为主的市场中，能够 4.D：在以机构投资 。
705.国债基金。
可分为() 按投资标的划分，基金 。(不定项选择题)。
] 1.A：国债基金[对 。
] 2.B：黄金基金[对 。
错] 3.C：成长型基金[ 。
] 4.D：股票基金[对 。
706.国债基金。
要因素是() 影响国债基金收益的主 。(不定项选择题)。
1.A：股利率[错]。
[对] 2.B：货币市场利率 。
] 3.C：国债利率[对 。
4.D：汇率[对]。
707.国债基金。
因主要是() 国债基金风险较低的原 。(不定项选择题)。
] 1.A：发行量大[错 。
错] 2.B：发行价固定[ 。
对] 3.C：年利率固定[ 。
对] 4.D：信用级别高[ 。
708.指数基金。
() 衍生证券投资基金包括 。(不定项选择题)。
] 1.A：期货基金[对 。
] 2.B：期权基金[对 。
] 3.C：指数基金[错 。
[对] 4.D：认股权证基金 。
709.指数基金。
() 指数基金的优点主要有 。(不定项选择题)。
] 1.A：费用低廉[对 。
] 2.B：风险较小[对 。
] 3.C：收益率高[错 。
利的工具[对] 4.D：可作为避险套 。
710.指数基金。
指数基金的优势是()。(不定项选择题)。
] 1.A：费用低廉[对 。
] 2.B：风险较小[对 。
报[错] 资者提供较高的投资回 3.C：可以为股票投 。
套利的工具[对] 4.D：可以作为避险 。
711.其他基金。
金投资工具的有() 中可以作为货币市场基 一般来讲，在下列选项 。(不定项选择题)。
[对] 1.A：银行短期存款 。
2.B：国库券[对]。
[对] 3.C：银行承兑汇票 。
] 4.D：商业票据[对 。
712.其他基金。
() 衍生证券投资基金包括 。(不定项选择题)。
] 1.A：期货基金[对 。
] 2.B：指数基金[错 。
] 3.C：期权基金[对 。
[对] 4.D：认股权证基金 。
713.其他基金。
括() 货币市场基金的优点包 。(不定项选择题)。
[对] 1.A：资本安全性高 。
对] 2.B：购买限额低[ 。
] 3.C：流动性强[对 。
对] 4.D：管理费用低[ 。
金 收入型基金、平衡型基 714.成长型基金、 。
资于()之间进行平衡 平衡型基金主要是在投 。(不定项选择题)。
1.A：债券[对]。
2.B：优先股[对]。
3.C：普通股[对]。
4.D：外汇[错]。
金 收入型基金、平衡型基 715.成长型基金、 。
投资对象是() 固定收入型基金的主要 。(不定项选择题)。
1.A：债券[对]。
2.B：普通股[错]。
3.C：优先股[对]。
4.D：期权[错]。
发展史简述 716.中国证券市场 。
() 一系列*、法规主要有 6年)，制定和发布的 期(1991-199 在我国证券市场初创时 。(不定项选择题)。
对] 交易管理暂行条例》[ 1.A：《股票发行与 。
理条例》[对] 2.B：《企业债券管 。
] 3.C：《公*》[对 。
错] 4.D：《证券法》[ 。
发展史简述 717.中国证券市场 。
发行方式包括() 6年)先后采用的国债 期(1991-199 在我国证券市场初创时 。(不定项选择题)。
] 1.A：行政滩派[对 。
] 2.B：承购包销[对 。
商制度[对] 3.C：国债一级自营 。
] 4.D：招标方式[对 。
发展史简述 718.中国证券市场 。
股发行方式包括() 6年)先后采用过的新 期(1991-199 在我国证券市场初创时 。(不定项选择题)。
证[对] 1.A：限量发售认购 。
对] 款和金额预缴款方式[ 2.B：与储蓄挂钩缴 。
购证[对] 3.C：无限量发售认 。
和机构配售方式[错] 4.D：二级市场配售 。
征 719.证券市场的特 。
)等方面 场的区别主要表现在( 证券市场与一般商品市 。(不定项选择题)。
[对] 1.A：交易对象不同 。
[对] 2.B：交易目的不同 。
[对] 3.C：市场风险不同 。
不同[对] 4.D：价格决定方式 。
征 720.证券市场的特 。
()直接交换的场所 从本质而言证券市场是 。(不定项选择题)。
1.A：现金[错]。
2.B：价值[对]。
] 3.C：财产权利[对 。
4.D：风险[对]。
征 721.证券市场的特 。
() 属于变动收益证券的是 。(不定项选择题)。
1.A：普通股[对]。
2.B：优先股[错]。
[对] 3.C：浮动利率债券 。
[错] 4.D：固定利率债券 。
类 722.有价证券的分 。
货币证券主要包括()。(不定项选择题)。
] 1.A：商业证券[对 。
] 2.B：银行证券[对 。
] 3.C：基金证券[错 。
错] 4.D：可转换债券[ 。
类 723.有价证券的分 。
() 以下属于货币证券的是 。(不定项选择题)。
] 1.A：商业汇票[对 。
] 2.B：银行本票[对 。
3.C：支票[对]。
] 4.D：银行汇票[对 。
类 724.有价证券的分 。
券 关系的活动而产生的证 资或与金融投资有直接 资本证券是指由金融投 。这类证券有()。(不定项选择题)。
] 1.A：银行票据[错 。
2.B：股票[对]。
3.C：债券[对]。
] 4.D：基金证券[对 。
券的定义 725.证券和有价证 。
量的() 凭该证券直接取得一定 的财产权力，持有人可 由于证券代表一定数量 。(不定项选择题)。
1.A：商品[对]。
2.B：货币[对]。
3.C：利息[对]。
4.D：股息[对]。
券的定义 726.证券和有价证 。
证券是指()。(不定项选择题)。
对] 表一定权利的*凭证[ 1.A：各类记载并代 。
错] 着身份和权利的凭证[ 2.B：各类证明持有 。
证[对] 定权利而做成的书面凭 3.C：用以证明或设 。
凭证[对] 证券拥有的特定权益的 人或第三者有权取得该 4.D：用以证明持有 。
券的定义 727.证券和有价证 。
券称为() 三者取得一定收入的证 本身不能使持券人或第 。(不定项选择题)。
] 1.A：商业汇票[错 。
] 2.B：凭证证券[对 。
] 3.C：无价证券[对 。